Für den Antrag benötigte Informationen

Für den Antrag benötigte Informationen


Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um den Antrag auf Eröffnung eines Brokerkontos abzuschließen:


Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
  • SEC-Identifikationsnummer, FINRA-Marktteilnehmer-ID für OATS-Reporting, NFA-Identifikationsnummer (wie jeweils anwendbar);
  • Börsen, bei denen Sie jeweils Mitglied sind;
  • Geschätzte Anzahl an Privatkundenkonten sowie Geschäftskundenkonten;
  • Geschätzter Gesamtbetrag an Kundenabbuchungen und -gutschriften, ausgedrückt in US-Dollar;
  • Ihre Steueridentifikationsnummer;
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis);
  • Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis) des „Controlling Officer“.
  • Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes);
  • Jährliches Nettoeinkommen;
  • Gesamtvermögen;
  • Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:

  • Name;
  • Geburtsdatum;
  • Adresse;
  • Telefonnummer;
  • Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft;
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis).



Für den Antrag benötigte Dokumente


Zusätzlich zu den Informationen zur Vervollständigung des Antrags auf Eröffnung eines Brokerkontos werden Sie gebeten, die nachfolgenden Dokumente einzureichen.


Broker-Kontoantragssteller
Dokumentenkategorie Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis des Unternehmens
Das Dokument muss eindeutig den Namen Ihrer Firma aufweisen.
  • Gesellschaftssatzung
  • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
  • Partnerschaftsvertrag
  • Staatlich ausgestellte Geschäftslizenz
  • Staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde.
Adressnachweis Ihres Unternehmens
Das Dokument muss eindeutig den Namen des Kunden und die zu verifizierende Adresse aufweisen.
  • Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
  • Aktueller Miet-/Pachtvertrag
  • Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
  • Aktueller Führerschein
    • Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
  • Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
    • Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
    • Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
    • Die Police muss aktuell gültig sein.
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt)
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
    • Steuerbenachrichtigungen
    • Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
    • Vorladungen zum Dienst als Geschworener
    • Wahlbenachrichtigungen
    • Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen
Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens
  • US- oder anderes staatlich ausgegebenes Steuerformular · Finanzbericht
  • Sonstiges staatlich ausgegebenes Dokument
Finanzberichte
  • Der aktuellste geprüfte Finanzbericht des Unternehmens. Falls Ihr Unternehmen nicht verpflichtet ist, über geprüfte Finanzberichte zu verfügen, haben Sie die Möglichkeit, ungeprüfte Berichte bereitzustellen.
Aufsichtsrechtliche Finanzberichte
  • Falls Sie ein US-Broker sind, ist der FOCUS-Bericht des Unternehmens für jeden der vergangenen 12 Monate erforderlich;
  • Falls Sie ein Nicht-US-Broker sind, sind sonstige monatliche Finanzberichte erforderlich. Falls Sie ein Nicht-US-Broker sind, sind Sie nicht verpflichtet, monatliche Finanzberichte zu übermitteln. Bitte stellen Sie stattdessen ein Schreiben mit dem unternehmenseigenen Briefkopf bereit, der von einem Geschäftsführer der Firma unterzeichnet wurde.
Disziplinargeschichte des Unternehmens
  • Eine Kopie der Disziplinargeschichte des Unternehmens und der Geschäftsführer, einschließlich aller Vollzugsmaßnahmen, disziplinarischen Vorgehen oder anderer regulatorischer Maßnahmen und Vergleichsvereinbarungen, die das Unternehmen und seine Geschäftsführer betreffen;
  • Falls das Unternehmen über keine Disziplinargeschichte verfügt, können Sie eine schriftliche Erklärung mit dem unternehmenseigenen Briefkopf, die von einem Geschäftsführer des Unternehmens unterzeichnet wurde, übermitteln, in der besagt wird, dass weder das Unternehmen noch seine Geschäftsführer jemals Gegenstand einer Disziplinargeschichte oder jeglichen Vollstreckungsverfahren waren.
Identitätsnachweis jeder natürlichen Person oder Körperschaft, bei der es sich um einen 10%-igen Eigentümer handelt
  • Falls es sich bei dem Eigentümer um eine natürlich Person handelt, ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen;
  • Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
Adressnachweis jedes 10%-igen Eigentümers
  • Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
  • Aktueller Miet-/Pachtvertrag
  • Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
  • Aktueller Führerschein
    • Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
  • Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
    • Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
    • Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
    • Die Police muss aktuell gültig sein.
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
    • Steuerbenachrichtigungen
    • Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
    • Vorladungen zum Dienst als Geschworener
    • Wahlbenachrichtigungen
    • Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen



FCM-Antragssteller
Dokumentenkategorie Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis des Unternehmens
Das Dokument muss eindeutig den Namen Ihrer Firma aufweisen
  • Gesellschaftssatzung
  • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
  • Partnerschaftsvertrag
  • Geschäftslizenz
  • Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
  • Gewerbeanmeldung
  • Behördliche Zulassungslizenz
Adressnachweis des Unternehmens
Das Dokument muss eindeutig den Hauptgeschäftssitz der Firma aufweisen
  • Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
  • Aktueller Miet-/Pachtvertrag
  • Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
  • Aktueller Führerschein
    • Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
  • Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
    • Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
    • Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
    • Die Police muss aktuell gültig sein.
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
    • Steuerbenachrichtigungen
    • Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
    • Vorladungen zum Dienst als Geschworener
    • Wahlbenachrichtigungen
    • Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen
Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens
  • US- oder anderes staatlich ausgegebenes Steuerformular · Finanzbericht
  • Finanzbericht
  • Sonstiges staatlich ausgegebenes Dokument

Hinweis: Die Identifikationsnummer, die in jeglichen der oben angeführten Dokumenten angegeben ist, muss mit der auf Ihrem Online-Antrag angegebenen Identifikationsnummer übereinstimmen. Unternehmen, die über keine Steueridentifikationsnummer verfügen, können ihre Gewerbeanmeldungsnummer verwenden.

Finanzberichte
  • Der aktuellste geprüfte Finanzbericht des Unternehmens. Falls Ihr Unternehmen nicht verpflichtet ist, über geprüfte Finanzberichte zu verfügen, haben Sie die Möglichkeit, ungeprüfte Berichte bereitzustellen.
Aufsichtsrechtliche Finanzberichte
  • Falls Sie ein Nicht-US-Broker sind, übermitteln Sie bitte monatliche Finanzberichte wie von der Gesetzgebung des Landes Ihrer Geschäftstätigkeit erfordert. Falls Sie nicht dazu verpflichtet sind, monatliche Finanzberichte einzureichen, stellen Sie stattdessen ein Schreiben mit dem unternehmenseigenen Briefkopf bereit, der von einem Geschäftsführer der Firma unterzeichnet wurde.
  • Falls Sie keinen Zugang zu US-Aktien haben möchten, müssen Sie lediglich EINEN monatlichen Finanzbericht übermitteln. Dieser Bericht sollte aktuell sein und einen der letzten drei Monate decken.
Disziplinargeschichte des Unternehmens
  • Eine Kopie der Disziplinargeschichte des Unternehmens und der Geschäftsführer, einschließlich aller Vollzugsmaßnahmen, disziplinarischen Vorgehen oder anderer regulatorischer Maßnahmen und Vergleichsvereinbarungen, die das Unternehmen und seine Geschäftsführer betreffen;
  • Falls das Unternehmen über keine Disziplinargeschichte verfügt, können Sie eine schriftliche Erklärung übermitteln, in der besagt wird, dass weder das Unternehmen noch seine Geschäftsführer jemals Gegenstand einer Disziplinargeschichte oder jeglichen Vollstreckungsverfahren waren. Diese Erklärung muss den unternehmenseigenen Briefkopf enthalten und von einem Geschäftsführer der Firma unterzeichnet worden sein.
Identitätsnachweis jeder natürlichen Person oder Körperschaft, bei der es sich um einen 10%-igen Eigentümer handelt
  • Falls es sich bei dem Eigentümer um eine natürlich Person handelt, ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen. Diese sollte ein Foto sowie idealerweise eine Unterschrift enthalten;
  • Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen;
  • Falls es sich bei dem Eigentümer um ein börsennotiertes Unternehmen handelt, ist kein Identitätsnachweis erforderlich.
Adressnachweis jedes 10%-igen Eigentümers
  • Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
  • Aktueller Miet-/Pachtvertrag
  • Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
  • Aktueller Führerschein
    • Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
  • Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
    • Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
    • Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
    • Die Police muss aktuell gültig sein.
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
    • Steuerbenachrichtigungen
    • Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
    • Vorladungen zum Dienst als Geschworener
    • Wahlbenachrichtigungen
    • Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen



Für den Antrag benötigte Informationen zur Einzahlung von Guthaben


Sie können in jeder der folgenden Währungen Guthaben auf Ihr Konto einzahlen, unabhängig davon, welche Währung Sie als Basiswährung ausgewählt haben:

  • Australische Dollar
  • Britische Pfund
  • Kanadische Dollar
  • Chinesische Offshore-Renminbi
  • Tschechische Kronen
  • Dänische Kronen
  • Euro
  • Hongkong-Dollar
  • Ungarische Forint
  • Indische Rupien (gilt nur für Konten bei Interactive Brokers India Pvt. Ltd. )
  • Israelische Schekel
  • Japanische Yen
  • Mexikanische Peso
  • Norwegische Kronen
  • Neuseeländische Dollar
  • Polnische Zloty
  • Singapur-Dollar
  • Schwedische Kronen
  • Schweizer Franken
  • US-Dollar

Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Guthaben-Einzahlung weitere Informationen, die von der gewählten Einzahlungsmethode abhängen.


Einzahlungsmethode Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die kein tatsächlicher Geld- oder Positionstransfer erfolgt. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten.
Banküberweisung
  • Betrag der beabsichtigten Einzahlung;
  • Name der Bank;
  • Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank
  • Betrag der beabsichtigten Einzahlung;
  • Name der Bank.
Scheck
  • Betrag der beabsichtigten Einzahlung;
  • Schecknummer;
  • Bankleitzahl;
  • Bankkontonummer.
Online Bill Payment
  • Betrag der beabsichtigten Einzahlung;
  • Name der Bank.
Free of Payment (FOP)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker;
  • Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein;
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatische ACH-Banküberweisung
  • Bankkontonummer;
  • Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
  • 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein;
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein;
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

  • Konto-ID bei Interactive Brokers;
  • Benutzername;
  • Kontobezeichnung;
  • Adresse;
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
  • E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
  • Adresse;
  • Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ;
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen;
  • Kontonummer.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

  • Beschreibung und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

  • Konto-ID bei Interactive Brokers;
  • Benutzername;
  • Kontobezeichnung;
  • Kontotyp;
  • Adresse;
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
  • Adresse;
  • Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ;
  • Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen;
  • Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

  • Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte
  • Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

Für den Antrag benötigte Informationen


Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um den Antrag auf Eröffnung eines Brokerkontos abzuschließen:


Partnerschaftsgesellschaft oder Kapitalgesellschaft
  • Börsen, bei denen Sie jeweils Mitglied sind;
  • Geschätzte Anzahl an Privatkundenkonten sowie Geschäftskundenkonten;
  • Geschätzter Gesamtbetrag an Kundenabbuchungen und -gutschriften, ausgedrückt in US-Dollar;
  • Ihre Steueridentifikationsnummer;
  • Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes);
  • Jährliches Nettoeinkommen;
  • Gesamtvermögen;
  • Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten zu Einzahlungszwecken.



Für den Antrag benötigte Dokumente


Zusätzlich zu den Informationen zur Vervollständigung des Antrags auf Eröffnung eines Brokerkontos werden Sie gebeten, die nachfolgenden Dokumente einzureichen.


Broker-Kontoantragssteller
Dokumentenkategorie Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis des Unternehmens
Das Dokument muss eindeutig den Namen Ihrer Firma aufweisen.
  • Gesellschaftssatzung;
  • Partnerschaftsvertrag;
Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens
  • Kanadisches oder sonstiges staatlich ausgegebenes Steuerformular · Finanzbericht;
  • Sonstiges staatlich ausgegebenes Dokument.
Finanzberichte
  • Die aktuellsten geprüften Finanzberichte des Unternehmens.
Aufsichtsrechtliche Finanzberichte
  • Eine Kopie des aktuellsten jährlichen Fragebogens oder des Formulars 1, das an die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) innerhalb der letzten 12 Monate übermittelt wurde.
Disziplinargeschichte des Unternehmens
  • Eine Kopie der Disziplinargeschichte des Unternehmens und der Geschäftsführer, einschließlich aller Vollzugsmaßnahmen, disziplinarischen Vorgehen oder anderer regulatorischer Maßnahmen und Vergleichsvereinbarungen, die das Unternehmen und seine Geschäftsführer betreffen;
  • Falls das Unternehmen über keine Disziplinargeschichte verfügt, können Sie eine schriftliche Erklärung mit dem unternehmenseigenen Briefkopf, die von einem Geschäftsführer des Unternehmens unterzeichnet wurde, übermitteln, in der besagt wird, dass weder das Unternehmen noch seine Geschäftsführer jemals Gegenstand einer Disziplinargeschichte oder jeglichen Vollstreckungsverfahren waren.



Für den Antrag benötigte Informationen zur Einzahlung von Guthaben


Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Guthaben-Einzahlung weitere Informationen, die von der gewählten Einzahlungsmethode abhängen.


Einzahlungsmethode Für den Antrag benötigte Informationen
Banküberweisung
  • Betrag der beabsichtigten Einzahlung;
  • Name der Bank;
  • Bankkontonummer (optional).
Bill-Payment für Kanada
  • Betrag der beabsichtigten Einzahlung;
  • Name der Bank.
Kanadische EFTs
  • Die dreistellige Institutionskennzahl Ihrer Bank;
  • Die fünfstellige Bank-Transitnummer und
  • Ihre Bankkontonummer