Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
IRA Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Trust Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Gemeinschaftskonten |
- Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer, falls Sie kein(e) US-Staatsbürger/-in sind;
- Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers,
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
|
Angaben zum/zur Begünstigten, wenn es sich um eine natürliche Person handelt:
- Name;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer.
Angaben zum Begünstigten, wenn es sich um einen Nachlass (estate) handelt:
- Unterzeichnungsdatum und prozentualer Eigentumsanteil.
Angaben zum Begünstigten, wenn es sich um einen Trust handelt:
- Kontaktinformationen;
- Name des Trusts;
- Artikel des Testaments;
- Prozentualer Eigentumsanteil;
- Unterzeichnungsdatum des Trusts oder Testaments.
Angaben zum Begünstigten, wenn es sich um eine Wohltätigkeitsorganisation handelt:
- Name der Wohltätigkeitsorganisation;
- Prozentualer Eigentumsanteil;
- Adresse;
- Unterzeichnungsdatum des Testaments.
Für IRA-Begünstigte:
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer oder US-Steueridentifikationsnummer, falls Sie kein(e) US-Staatsbürger/-in sind.
|
Trustees und Begünstigte:
- Name;
- Wohnanschrift (bei natürlichen Personen);
- Hauptniederlassung
- Adresse (bei Unternehmen);
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer, falls Sie kein(e) US-Staatsbürger/-in sind.
Körperschaften als Trustees:
- Steuernummer;
- Börse und Symbol (bei Körperschaften als Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind);
- Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen;
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person;
- Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.
Trusts:
- Art des Trusts;
- Datum der Errichtung des Trusts;
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer.
|
Für beide Kontoinhaber/-innen:
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer;
- Arbeitgeber;
- Adresse des Arbeitgebers;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzel-, Gemeinschafts- und IRA-Konten – Personen mit Wohnsitz in den USA
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung des Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Personen mit Wohnsitz in den USA
Interactive Brokers verifiziert im Allgemeinen Namens- und Adressdaten in den USA ansässiger Antragsteller elektronisch. Sollte es uns nicht möglich sein, die Daten zu Ihrer Person elektronisch zu verifizieren, werden Sie gebeten, zusätzliche Dokumente einzureichen.
Für den Antrag benötigte Dokumente – Trust-Konto – Personen mit Wohnsitz in den USA
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Benötigte Dokumente – Trust-Konten
Falls Sie die Eröffnung eines Trust-Kontos beantragen möchten, sollten Sie folgende Unterlagen einreichen:
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis über die Einsetzung als Trustee |
- Trustee-Ernennungsformular
|
Identitätsnachweis für den Trustee oder Nachweis der Existenz des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen US-Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Trustee:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Trustee:
- Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Geschäftslizenz
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws)
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen US-Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
|
Identitätsnachweis für den Grantor/Settlor (Trust-Gründer) oder Nachweis der Existenz eines Grantors/Settlors (NUR bei einem widerruflichen US-Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Gesellschaftssatzung;
- Geschäftslizenz;
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis des Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (NUR bei einem widerruflichen US-Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
|
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Sie können in jeder der folgenden Währungen Guthaben auf Ihr Konto einzahlen, unabhängig davon, welche Währung Sie als Basiswährung ausgewählt haben:
- Australische Dollar
- Britische Pfund
- Kanadische Dollar
- Chinesische Offshore-Renminbi
- Tschechische Kronen
- Dänische Kronen
- Euro
- Hongkong-Dollar
- Ungarische Forint
- Indische Rupien (gilt nur für Konten bei Interactive Brokers India Pvt. Ltd. )
- Israelische Schekel
- Japanische Yen
- Mexikanische Peso
- Norwegische Kronen
- Neuseeländische Dollar
- Polnische Zloty
- Singapur-Dollar
- Schwedische Kronen
- Schweizer Franken
- US-Dollar
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Scheck |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Bankleitzahl;
- Bankkontonummer.
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
|
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
TFSA/RRSP/Ehegatten-RRSP Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Trust-Konten |
Gemeinschaftskonten |
- Amtlicher Name;
- Wohnanschrift;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Geburtsland
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten zu Einzahlungszwecken.
|
- Informationen begünstigte Person/Kontonachfolger
- Amtlicher Name;
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer;
- Wohnanschrift.
- Informationen zum einzahlenden Ehegatten (Betrifft nur Ehegatten-RRSP)
- Amtlicher Name;
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer;
- Wohnanschrift.
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zum Begünstigten als Körperschaft (Registrierte kanadische Wohltätigkeitsorganisationen)
- Registrierungsnummer
- Vollständiger registrierter Name
|
- Name des Trusts;
- Adresse des Trusts;
- Art des Trusts;
- Datum der Errichtung des Trusts;
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten zu Einzahlungszwecken.
- Information zu Grantor/Settlor (Errichter),Trustees und Begünstigten (falls es sich bei Trustees oder Begünstigten um Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt):
- Amtlicher Name;
- Wohnanschrift.
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziel und Erfahrung;
|
Für beide Kontoinhaber/-innen:
- Amtlicher Name;
- Wohnanschrift;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Geburtsland
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten zu Einzahlungszwecken.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzel- und Gemeinschaftskonten – Personen mit Wohnsitz in Kanada
Kanadische Einzelkunden (natürliche Personen)
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Interactive Brokers Canada, Inc. verifiziert im Allgemeinen Namens- und Adressdaten in Kanada ansässiger Antragsteller elektronisch. Sollte es uns nicht möglich sein, die Daten zu Ihrer Person elektronisch zu verifizieren, werden Sie gebeten, eine Bestätigung einzureichen, dass ein originales Identitätsdokument zu der antragstellenden natürlichen Person einem Commissioner of Oaths oder einem Bürgen vorgelegt wurde. Diese Bestätigung muss auf einer leserlichen Kopie des Dokuments ausgestellt werden und die folgenden Informationen enthalten:
- Name, Beruf und Adresse des Commissioner of Oaths oder des Bürgen
- Unterschrift des Commissioner of Oaths oder des Bürgen und
- Art und Nummer des Identifikationsdokumentes, das durch die zu identifizierende natürliche Person eingereicht wird
Für diese Zwecke muss ein Bürge eine natürliche Person sein, die eine der folgenden beruflichen Tätigkeiten in Kanada ausübt:
- Zahnarzt, Arzt oder Chiropraktiker
- Richter, Magistrat oder Rechtsanwalt
- Notar (in Quebec „Notary“, sonst „Notary Public“)
- Optiker oder Apotheker
- Buchhalter mit einer der folgenden Qualifikationen: Accredited Public Accountant (APA), Chartered Accountant (CA), Certified General Accountant (CGA), Certified Management Accountant (CMA), Public Accountant (PA) oder Registered Public Accountant (RPA)
- Professioneller Ingenieur („P. Eng“., in anderen Provinzen als Quebec) oder Ingenieur („Eng.“ in Quebec) oder
- Veterinärmediziner
Zusätzlich werden Sie gebeten, die folgenden Dokumente einzureichen:
Kategorie des Belegdokument |
Zulässige Identitätsnachweise (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis des dauerhaften Wohnsitzes |
- Kontoauszug
Muss weniger als sechs Monate alt sein und den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Trust-Konto – Personen mit Wohnsitz in Kanada
Trust-Dokument |
- Kopien der Seiten der Trust-Dokumente, die den vollständigen Namen des Trusts, der Grantors (Trust-Gründer) und der Trustees aufführen, sowie alle unterschriebenen Seiten.
|
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums für Trustees, Begünstigte und Grantors/Settlors |
Der Identitätsnachweis muss gültig sein sowie die Unterschrift, den vollständigen Namen, ein Foto, das Geburtsdatum, das Ablaufdatum sowie das Ausstellungsland aufweisen. Für diesen Zweck akzeptiert IBKR die folgenden Dokumente, von denen EINES eingereicht werden muss:
- Führerschein
- Provincial Identity Card
- Reisepass
- Permanent Resident Card
** Für minderjährige Begünstigte wird auch die Geburtsurkunde akzeptiert
** Für verstorbene Grantors/Settlors ist die Sterbeurkunde erforderlich
|
Adressnachweis für Trustees, Begünstigte und Grantors/Settlors |
Dass Dokument darf maximal 12 Monate alt sein und muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse des Kontoinhabers bzw. der Kontoinhaberin aufweisen. Für diesen Zweck akzeptiert IBKR die folgenden Dokumente, von denen EINES eingereicht werden muss:
- Verbrauchsrechnung (Handyrechnung wird ebenfalls akzeptiert)
- Kontoauszug eines registrierten Anlagedepots (z. B. RRSP-, TFSA-, RRIF-, RESP-Konten)
- Von Behörden ausgestellte Dokumente (z. B. Kontoauszug eines kanadischen Pensionsplans, Grundsteuerbescheid, Fahrzeugschein)
- Versicherungsdokumente (z. B. Hausrat-, Auto-, Lebensversicherung)
- Schulzeugnis/-dokument (Das Zeugnis oder Dokument muss eine eindeutige Referenznummer enthalten und diese Option ist nur für Personen akzeptabel, die noch zur Schule gehen.)
** Bei minderjährigen Begünstigten und bei verstorbenen Grantors/Settlors entfällt der dokumentarische Nachweis
|
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Verknüpfen Sie Ihr Bankkonto durch elektronischen Geldtransfer |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- Bank’s Institution Number
- Transitnummer der Filiale
|
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Formular zur Übertragung von Futures
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Sie benötigen diese Informationen für beide Inhaber eines Gemeinschaftskontos. |
- Vollständiger Name;
- Wohnanschrift;
- Geburtsdatum und Geburtsland;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Information zur Herkunft des Vermögens und der Finanzmittel*;
- Anlageziele und Erfahrung;
|
Für den Antrag benötigte Unterlagen (Einzelkonto)
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Identitätsnachweis des Kontoinhabers Bitte stellen Sie ein aktuelles und gültiges Dokument (oder Dokumente) bereit, das die folgenden Informationen aufweist: vollständiger Name, Geburtsdatum und -ort, deutliches Foto, Unterschrift des Inhabers, Dokumentennummer, Ablaufdatum sowie Ausstellungsland. Falls die Information auf mehreren Seiten erforderlich ist, stellen Sie bitte Kopien all dieser Seiten bereit. |
- Reisepass
- Personalausweis
- Führerschein
|
Adressnachweis des Kontoinhabers Das Dokument muss den Namen sowie die relevante Adresse des Inhabers klar und deutlich aufweise sowie weniger als sechs Monate alt sein, sofern nicht anders vereinbart. |
- Kontoauszug Bank und Brokerage
- Unterzeichneter und abgestempelter Brief auf Briefkopf Ihrer Bank
- Briefe einer Behörde
Beispiel: Wir akzeptieren eine Grundsteuerrechnung, Wohnsitzbestätigung des Einwohnermeldeamts oder eine Rentenbescheinigung. Muss ein behördliches Schreiben mit entsprechendem Briefkopf sein.
- Aufenthaltsgenehmigung
- Führerschein oder Personalausweis
- Nur für UNGARN: ADRESSKARTE, die den aktuellen Wohnsitz anzeigt.
|
Hinweise:
- Bitte übermitteln Sie eine EINGESCANNTE Version Ihres Dokuments, um den Antragsprozess zu beschleunigen. Fotos mit Kameras oder Smartphones verzögern möglicherweise die Kontobestätigung.
Glossar:
Vermögensquelle: beschreibt den Ursprung Ihrer finanziellen Situation oder Ihres gesamten Nettovermögens. Zum Beispiel: Erbschaft, Gesamtvermögen oder Familienvermögen.
Mittelherkunft: bezieht sich auf die Tätigkeiten, aus denen die auf das Konto eingezahlten Mittel stammen. Diese Tätigkeiten können sich auf Arbeitsverhältnisse, Leistungsprämien wie z. B.: Boni, Geschäftstätigkeiten oder Immobilienverkäufe beziehen.
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung/SEPA |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Scheck |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Bankleitzahl;
- Bankkontonummer.
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Zahlungsfrei (FOP) bei US-Wertpapieren |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACAT) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Free of Payment (FOP) bei globalen Wertpapieren |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
Gemeinschaftskonten |
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz;
- Reisepass- oder Personalausweisnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von externen Banken oder Brokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
|
Für beide Kontoinhaber/-innen:
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz;
- Reisepass- oder Personalausweisnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungszwecke.
* Sie müssen über ein Gemeinschaftsbank- oder Depotkonto verfügen, um Auszahlungen vornehmen zu können. |
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzel- und Gemeinschaftskonten – Personen mit Wohnsitz in China
Personen mit Wohnsitz in China
Ihr Personalausweis kann als Identitäts- UND Adressnachweis verwendet werden. Wenn Sie Ihre chinesische National Identity Card übermitteln UND die Adresse auf dieser Karte dieselbe Wohnsitzadresse ist, die auf Ihrem Antrag angeführt ist, müssen Sie kein separates Dokument als Nachweis Ihrer Wohnsitzadresse übermitteln. Bitte achten Sie darauf, dass Sie die Vorder- und Rückseite Ihres Personalausweises hochladen und übermitteln.
Wenn Sie nicht eine Kopie Ihres Personalausweises übermitteln, müssen Sie zwei getrennte Dokumente einreichen - eines als Nachweis Ihrer Identität und eines als Nachweis Ihrer festen Wohnsitzanschrift, wie in der nachstehenden Tabelle aufgeführt.
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums |
- Reisepass
Muss aktuell gültig sein, die Unterschrift des Kontoinhabers tragen und eindeutig die Passnummer, das Ablaufdatum, das Geburtsdatum und das Ausstellungsland angeben. Jegliche Seiten mit Visumstempeln müssen ebenfalls eingereicht werden.
- Staatlich ausgestelltes Ausweisdokument
Muss aktuell gültig sein und eindeutig die Dokumentennummer aufweisen. Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt.
- Führerschein
|
Nachweis der Wohnanschrift |
Die Adresse auf dem Dokument muss der Adresse entsprechen, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben.
- Immobiliendokument
Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde, Eigentumsbescheinigung oder Pacht-/Leasehold-Bescheinigung. Muss den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
- Nebenkostenabrechnung
Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss weniger als 12 Monate alt sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
- Eigenheimversicherungsdokument
Aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice. Eine Versicherungsabrechnung ist ebenfalls zulässig, wenn Sie in den vergangenen 12 Monaten ausgestellt wurde.
- Rechnung für eine Hausalarmanlage
Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des Eigenheimbesitzers handeln, die innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt wurde.
- Staatlich ausgestelltes Dokument
Muss die aktuelle Adresse aufweisen und innerhalb der vergangenen 12 Monate ausgestellt worden sein. Es kann sich um eines der folgenden Dokumente handeln:
- Steuerbenachrichtigung
- Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörde
- Gerichtliche Vorladung
- Jegliches andere Schreiben einer staatlichen Einrichtung, das eindeutig den Namen und die Anschrift des Kontoinhabers aufweist.
- Hukou (Haushaltsanmeldung)
- Kreditkartenabrechnung
Es werden nur Abrechnungen für Kreditkarten akzeptiert, die von einer Bank ausgegeben wurden. Die Kreditkartenabrechnung muss den Namen der Bank und das Land, in dem der Kunde ansässig ist, aufweisen und die Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein.
- Bankkontoauszug
Muss den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers eindeutig aufweisen und innerhalb der vergangenen 12 Monate ausgestellt worden sein. Die Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein.
- Brokerbericht
Das Brokerhaus muss ein in den USA registrierter Broker-Dealer oder eine ausländische Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers sein. Das Land des Wohnsitzes des Kontoinhabers muss ein Mitglied der Financial Action Task Force.
|
Hinweis:
Interactive Brokers LLC behält sich das Recht vor, weitere Dokumente von Kunden anzufordern, wenn im gegebenen Fall die vorstehend aufgeführten Dokumente nicht genügend Aufschluss geben, um unsere Due-Diligence-Verfahren ordnungsgemäß durchzuführen.
Alle Dokumente müssen lesbar sein. Es wird empfohlen, die Option „Vergrößerte Kopie“ zu nutzen, wenn Sie Kopien mit einem Scanner oder Kopiergerät anfertigen.
Sie können eingescannte Kopien der Dokumente per E-Mail an folgende Adresse EINSENDEN: newaccounts@interactivebrokers.com (bitte Ihre Konto-ID in der Betreffzeile angeben) oder laden Sie die letzte Seite Ihres Online-Antrags hoch.
Bitte beachten Sie, dass Ihr Antrag zur Eröffnung eines IB-Kontos erst bestätigt werden kann, wenn diese Dokumente durch IB empfangen und geprüft wurden. Falls Sie weitere Fragen zu den Dokumenten haben, die zur Eröffnung eines Kontos bei IB erforderlich sind, können Sie gern unsere Abteilung „New Accounts“ per E-Mail unter newaccounts@interactivebrokers.com kontaktieren (bitte Ihre Konto-ID in der Betreffzeile angeben) oder uns unter der +86(21) 6086 8586 anrufen.
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Scheck |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Bankleitzahl;
- Bankkontonummer.
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
|
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung internationaler Vermögenswerte |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers
- Kontonummer und nähere Informationen zum externen Bank- oder Brokerkonto;
- Symbol, Herkunftsland/Börse und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswertes
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
Trust-Konten |
Gemeinschaftskonten |
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Nummer des Hongkonger Personalausweises;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Schecknummer für Scheckeinzahlungen.
|
- Art des Trusts;
- Name des Trusts;
- Datum der Errichtung des Trusts;
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer;
- Anschrift der Hauptniederlassung;
- Name des Grantor/Settlor;
- Information zu Trustees und Begünstigten (falls es sich bei Trustees oder Begünstigten um Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt);
- Name;
- Wohnanschrift;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Amtliche Ausweisnummer.
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziel und Erfahrung;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Schecknummer für Scheckeinzahlungen.
|
Für beide Kontoinhaber/-innen:
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Nummer des Hongkonger Personalausweises;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Schecknummer für Scheckeinzahlungen.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzel- und Gemeinschaftskonten – Personen mit Wohnsitz in Hongkong
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums |
- Hong Kong Permanent Resident Card
- Reisepass
(Falls der Antragsteller nicht über eine „Hong Kong Permanent Resident Card“ verfügt).
|
Nachweis der Wohnanschrift |
- Nebenkostenabrechnung
Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers angeben.
- Abrechnung zu einem Pachtverhältnis oder einer Immobilienhypothek
Muss eindeutig den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers angeben.
- Immobilieneigentumsnachweis
Zum Beispiel eine gültige Immobilienkreditabrechnung oder eine notarielle Urkunde.
- Kreditkartenabrechnung
Die Abrechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und die entsprechende Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein. Wir akzeptieren auch einen Brief auf offiziellem Briefpapier Ihrer Bank mit einer Unterschrift im Namen der Bank als Beleg der Anschrift der Bank.
- Von der Bank ausgestellte Kreditkarten- oder EC-Kartenabrechnung
Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
- Schreiben/Dokument von einer staatlichen Behörde
Muss die aktuelle Anschrift des Kontoinhabers aufweisen und innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein.
- Eigenheimversicherungsdokument
Die aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice des Immobilieninhabers.
- Rechnung für eine Hausalarmanlage
Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des aktuellen Immobilienbesitzers handeln, die innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt wurde.
|
Zusätzliche erforderliche Informationen für in Hongkong ansässige Antragsteller
Um SFC-Anforderungen zu erfüllen, sind Sie verpflichtet, eine zusätzliche „Anerkennung” zu vervollständigen. Die Anerkennung dient Ihnen zur Verifizierung Ihrer Identität sowie um den Erhalt bestimmter Informationen zu bestätigen. Die Anerkennung kann über einen der nachfolgenden Wege vervollständigt werden:
- Option 1 - Buchen Sie einen persönlichen Termin für Ihren Online-Antrag. Unser lizenzierter Mitarbeiter wird Ihre Identität und Unterschrift verifizieren und Ihnen das Anerkennungsformular zur Vervollständigung bereitstellen.
- Option 2 - Vervollständigen Sie das Anerkennungsformular mit einer Fachperson (z. B.: Notar, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer oder SFC-lizenzierte Person) und übermitteln Sie dieses auf dem Postweg.
- Option 3 - Vervollständigen Sie das Anerkennungsformular und übermitteln Sie dieses auf dem Postweg zusammen mit einem persönlichen Scheck zu Einzahlungszwecken. Der Scheck darf nicht weniger als 80,000 HKD betragen und eine Unterschrift aufweisen, die mit der Unterschrift auf dem Anerkennungsformular übereinstimmt.
Für den Antrag benötigte Dokumente – Trust-Konto – Personen mit Wohnsitz in Hongkong
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Trust-Dokument |
- Eine Kopie der Treuhandurkunde.
|
Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes des Trusts |
- Nebenkostenabrechnung;
Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen;
- Abrechnung zu einem Pachtverhältnis oder einer Immobilienhypothek;
Muss eindeutig den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen;
- Eigentumsurkunde;
Zum Beispiel eine gültige Immobilienkreditabrechnung oder eine notarielle Urkunde;
- Kreditkartenabrechnung;
Die Abrechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und die entsprechende Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein. Wir akzeptieren auch einen Brief auf offiziellem Briefpapier Ihrer Bank mit einer Unterschrift im Namen der Bank als Beleg der Anschrift der Bank.
- Von der Bank ausgestellte Kreditkarten- oder EC-Kartenabrechnung;
die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
- Schreiben/Dokument von einer staatlichen Behörde
Muss die aktuelle Anschrift des Kontoinhabers aufweisen und innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein.
- Eigenheimversicherungsdokument
Die aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice des Immobilieninhabers.
- Rechnung für eine Hausalarmanlage
Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des aktuellen Immobilienbesitzers handeln, die innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt wurde.
|
Nachweis der Identität und Existenz des Trustees |
- Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
- Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
|
Adressnachweis des Trustees |
- Alle zulässigen Dokumente, die unter „Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes” angeführt sind.
|
Nachweis der Identität und Existenz der Begünstigten |
- Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
- Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
|
Adressnachweis der Begünstigten |
- Alle zulässigen Dokumente, die unter „Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes” angeführt sind.
|
Zusätzliche erforderliche Informationen für in Hongkong ansässige Antragsteller
Um SFC-Anforderungen zu erfüllen, sind Sie verpflichtet, eine zusätzliche „Anerkennung” zu vervollständigen. Die Anerkennung dient Ihnen zur Verifizierung Ihrer Identität sowie um den Erhalt bestimmter Informationen zu bestätigen. Die Anerkennung kann über einen der nachfolgenden Wege vervollständigt werden:
- Option 1 - Buchen Sie einen persönlichen Termin für Ihren Online-Antrag. Unser lizenzierter Mitarbeiter wird Ihre Identität und Unterschrift verifizieren und Ihnen das Anerkennungsformular zur Vervollständigung bereitstellen.
- Option 2 - Vervollständigen Sie das Anerkennungsformular mit einer Fachperson (z. B.: Notar, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer oder SFC-lizenzierte Person) und übermitteln Sie dieses auf dem Postweg.
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
Scheck (ausschließlich in HKD) |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
Übertragung internationaler Vermögenswerte |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer und nähere Informationen zum externen Bank- oder Brokerkonto;
- Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzelkonto – Personen mit Wohnsitz in Japan
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Einzelkonten
Benötigte Dokumente für Personen, die ein Einzelkundenkonto eröffnen möchten, um mit japanischen sowie allen anderen Produkten zu handeln.
Art des Dokuments |
Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums |
Japanischer Führerschein
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, Ihre aktuelle Adresse und Ihr Geburtsdatum enthalten;
- Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
- Das Dokument muss gültig sein;
- Wenn das Dokument Ihre Meldeadresse enthält, so wie sie im Familienregister (本籍) aufgeführt ist,müssen Sie diese Informationen unkenntlich machen.
Japanischer Reisepass
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, Ihre aktuelle Adresse und Ihr Geburtsdatum enthalten;
- Es werden die Seiten mit dem Lichtbild und der Adresse benötigt;
- Das Dokument muss gültig sein.
Wohnsitzkarte oder Spezielle Daueraufenthaltsbescheinigung
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, Ihre aktuelle Adresse und Ihr Geburtsdatum enthalten;
- Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
- Das Verfallsdatum der Wohnsitzkarte muss mehr als 6 Monate nach dem Datum der IBKR-Antragsstellung liegen.
|
Adressnachweis |
Handbuch zu Pensionen und anderen Sozialleistungen (Pension & Other Welfare Handbook)
- Das Dokument muss enthalten: 1. Name, 2. Aktuelle Adresse, 3. Geburtsdatum, 4. Ausstellende Behörde, 5. Offizieller Stempel der ausstellenden Behörde;
- Das Dokument muss gültig sein.
Zertifikat des registrierten Siegels (Seal Registration Certificate)
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, Ihre aktuelle Adresse und Ihr Geburtsdatum enthalten;
- Es muss innerhalb der letzten 6 Monate ausgestellt worden sein.
- Das Dokument muss gültig sein.
Krankenversicherungsdokument (Karte/Papier)
Kartentyp:
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, Ihre aktuelle Adresse und Ihr Geburtsdatum enthalten;
- Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
- Das Dokument muss gültig sein;
- Auf dem Dokument müssen Sie Krankenversicherungssymbol und -nummer (記号・番号)sowie die Nummer der Versicherungsanstalt (保険者番号) unkenntlich machen.
Papier:
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, Ihre aktuelle Adresse und Ihr Geburtsdatum enthalten;
- Das Dokument muss gültig sein.
Verbrauchsrechnung
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen und Ihre aktuelle Adresse enthalten.
- Es muss innerhalb der letzten 6 Monate ausgestellt worden sein.
- Es muss einen Stempel mit Zahlungseingang enthalten.
- Strom-, Gas-, Wasser-, Festnetz-, NHK-Gebührenrechnung sind zulässig. Mobiltelefonrechnungen sind nicht zulässig.
Dokumente, die von Steuer- oder Sozialversicherungsbehörden ausgestellt wurden.
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen und Ihre aktuelle Adresse enthalten.
- Es muss innerhalb der letzten 6 Monate ausgestellt worden sein.
- Besondere Abgabenbescheide oder von Steuerbehörden bzw. von Sozialversicherungen ausgestellte Bescheide sind zulässig.
|
Nachweis einer Steuernummer
(ausschließlich für den Handel mit japanischen Produkte erforderlich) |
My Number Notification Card
- Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
- Das Dokument muss gültig sein.
|
Hinweis:
Wir können ausschließlich Dokumente akzeptieren, die den vollständigen Namen, die Anschrift des aktuellen Wohnsitzes sowie das Geburtsdatum enthalten. Falls aus den übermittelten Unterlagen eine erforderliche Information nicht hervorgeht oder die Unterlagen nicht eindeutig genug sind, werden Sie gebeten, ein weiteres Dokument einzureichen. Falls der Name und die Adresse in Ihrem Kontoeröffnungsantrag nicht mit dem Namen und der Adresse auf den eingereichten Nachweisdokumenten übereinstimmen, kann es sein, dass Ihr Kontoeröffnungsantrag von IB abgelehnt wird.
Ihre Identitätsnachweise müssen gültig und dürfen nicht verfallen sein.
Zertifikate und Nebenkostenabrechnungen müssen innerhalb der letzten 6 Monate ausgestellt worden sein.
Nebenkostenabrechnungen müssen mit einem Zahlungsdatum gestempelt sein sowie Ihren Namen und Ihre aktuelle Adresse enthalten.
Persönliche Daten von Kundinnen und Kunden, die nicht zur Kontoeröffnung benötigt werden, werden von IB gelöscht. Die benötigten Informationen werden ordnungsgemäß und im Einklang mit den geltenden Gesetzen zum Schutz personenbezogener Daten verarbeitet.
Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
- Name
- Anschrift des Wohnsitzes
- Geburtsdatum und Geburtsland
- Steuerlicher Wohnsitz und Ausweisnummer
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
|
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Scheck |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Bankleitzahl;
- Bankkontonummer.
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
|
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
Trust-Konten |
Gemeinschaftskonten |
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von externen Banken oder Brokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
|
- Art des Trusts;
- Name des Trusts;
- Datum der Errichtung des Trusts;
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer;
- Anschrift der Hauptniederlassung;
- Name des Grantor/Settlor;
- Information zu Trustees und Begünstigten (falls es sich bei Trustees oder Begünstigten um Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt);
- Name;
- Wohnanschrift;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Amtliche Ausweisnummer.
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziel und Erfahrung;
- Kontonummern von externen Banken oder Brokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
|
Für beide Kontoinhaber/-innen:
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Staatsbürgerschaft;
- Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
- Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers;
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von externen Banken oder Drittbrokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen, wobei sichergestellt wird, dass für Auszahlungen ein Gemeinschaftskonto vorliegt
|
Unternehmen |
- Name;
- Gründungsland;
- Geschäftsadresse;
- Gesellschaftsform (australisch oder ausländisch; öffentlichen Rechts oder mit beschränkter Haftung) sowie australische Firmennummer (Australian Company Number, ACN)/australische Registernummer (Australian Registered Body Number, ABNR);
- Handelsabsicht (operatives Geschäft, persönliches/Familien-Investmentvehikel, Eigenhandelsgesellschaft, Finanzinstitut, Broker-Dealer, Finanzberater/Investmentmanager);
- Beschreibung der Geschäftstätigkeit;
- Gebiet der steuerlichen Zuständigkeit und Steueridentifikationsnummer (falls vorhanden);
- E-Mail-Adresse;
- Telefonnummer;
|
- Name, Geburtsdatum und Adresse der autorisierten Person des Antragsstellers, Compliance-Kontaktperson, Direktoren, wirtschaftlich Berechtigte (mit einem Anteil von mind. 25 %)/Controller/leitende Angestellte;
- Angabe, ob der Antragsteller der Regulierung in Australien unterliegt. Falls ja, muss die regulatorische Identifikationsnummer des Unternehmens angegeben werden;
- Angabe, ob der Antragsteller eine an einer australischen oder ausländischen Börse gehandelte Aktiengesellschaft ist. Falls ja, muss der Name der Börse sowie das Handelssymbol des Antragstellers angegeben werden;
|
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
- Anlageziele und Erfahrung;
- Kontonummern von externen Banken oder Drittbrokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen, wobei sichergestellt wird, dass für Auszahlungen ein Gemeinschaftskonto vorliegt
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzel- und Gemeinschaftskonten
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen, falls eine elektronische Verifizierung nicht möglich ist.
Wir benötigen beglaubigte Kopien von ENTWEDER:
einem (1) Dokument aus der Kategorie A
ODER
einem (1) Dokument aus der Kategorie B PLUS ein (1) Dokument aus der Kategorie C.
Beglaubigte physische Kopien sollten entweder auf dem Postweg oder per Kurier gesendet werden (Per Fax oder per E-Mail übermittelte beglaubigte Dokumente werden von uns nicht angenommen). Die Postanschrift ist auf der letzten Seite des Online-Antrags angegeben.
Document Category |
Acceptable Documents |
Category A |
- Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
- Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
- Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
- Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)
Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.
|
Category B |
- Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
- Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
- Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
|
Category C |
- Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
- Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
- Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.
|
Approved Certifiers
- An authorised/licensed/registered notary public;
- A Justice of the Peace with a registration number*;
- A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
- Manager of an Australian bank or credit union;
- A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
- An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
- Dentist*;
- Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
- Medical Practioners*;
- Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
- An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
- An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.
Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Trust-Konto – Personen mit Wohnsitz in Australien
Document Category |
Acceptable Documents (only one document per category is needed) |
Trust Document* |
|
Proof of Address of the Beneficiaries |
- Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
|
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries |
- If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
- If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
|
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust* |
- Public Utility Bill
Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
- Lease or house mortgage bill
Must clearly show the account holder's full name and address;
- Property ownership certificate
For example, a valid house mortgage bill or deed;
- Credit Card Bill
The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
- Bank-issued credit card or debt card bill
The bill must have been issued within the past twelve months;
- Government issued letters/documents
Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
- Home Owner Insurance Document
Current home owner's valid home insurance policy;
- Home Security System Bill
Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
|
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee) |
- Company Statement issued within the past twelve months;
- Company Extract issued within the past twelve months;
- Register of Directors issued within the past twelve months.
|
- *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
- You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Unternehmen mit Sitz in Australien
Document Category |
Acceptable Documents (only one document per category is needed) |
Proof of Existence of the Organization* |
Australian company: Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)
Non-Australian company: A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
|
Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any) |
- Driver's License
- Passport
- Photographic ID card (issued by Australia)
- National ID card (issued by foreign government)
Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
|
Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company |
Verify using data maintained by a government body, such as:
- Annual Statement
- Company extract
|
Board Resolution |
Board Resolution signed by the director(s)
Soft copies of certified copies are acceptable
|
Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any) |
- Driver's License
- Passport
- Photographic ID card (issued by Australia)
- National ID card (issued by foreign government)
Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
|
Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any) |
- Driver's License
- Passport
- Photographic ID card (issued by Australia)
- National ID card (issued by foreign government)
Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable
|
- Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
- For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.
|
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
BPay |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
|
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung internationaler Vermögenswerte |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer und nähere Informationen zum externen Bank- oder Brokerkonto;
- Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Privatkundenkonten |
Trust Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Gemeinschaftskonten |
- Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer, falls Sie kein(e) US-Staatsbürger/-in sind;
- Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers,
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
|
Trustees und Begünstigte:
- Name;
- Wohnanschrift (bei natürlichen Personen);
- Hauptniederlassung
- Adresse (bei Unternehmen);
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer, falls Sie kein(e) US-Staatsbürger/-in sind.
Körperschaften als Trustees:
- Steuernummer;
- Börse und Symbol (bei Körperschaften als Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind);
- Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen;
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person;
- Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.
Trusts:
- Art des Trusts;
- Datum der Errichtung des Trusts;
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer.
|
Für beide Kontoinhaber/-innen:
- Name;
- Adresse;
- Geburtsdatum;
- Sozialversicherungsnummer;
- Arbeitgeber;
- Adresse des Arbeitgebers;
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Einzel- und Gemeinschaftskonten – Personen mit Wohnsitz in anderen Ländern
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Zu einem Abschnitt springen:
Personen mit Wohnsitz außerhalb der USA
Erforderliche Beglaubigungsbestätigung für Trusts, Partnerschaftsgesellschaften, Vereinigungen, eingetragene Genossenschaften und staatliche Organe
Personen mit Wohnsitz außerhalb der USA
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums Das Dokument muss Ihren Namen, Ihr Geburtsdatum, und ein Lichtbild aufweisen und eindeutig dieselbe Ausweisdokumentennummer tragen, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben. |
- Reisepass
- Personalausweis
- Führerschein
- Ausweisdokument für ausländische Einwohner (Alien Identification Card)
|
Adressnachweis Das Dokument muss eindeutig den Namen des Kunden und die zu verifizierende Adresse aufweisen. |
- Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
- Aktueller Miet-/Pachtvertrag
- Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
- Aktueller Führerschein
- Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Die Police muss aktuell gültig sein.
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
- Steuerbenachrichtigungen
- Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
- Vorladungen zum Dienst als Geschworener
- Wahlbenachrichtigungen
- Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Trust-Konto – Personen mit Wohnsitz im Ausland
Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Für den Antrag benötigte Dokumente – Trust-Konto – Trust mit Wohnsitz im Ausland
Falls Sie ein Konto für einen ausländischen Trust eröffnen möchten, sollten Sie folgende Unterlagen einreichen:
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis über die Einsetzung als Trustee |
- Trustee-Ernennungsformular
|
Kopien der Seiten des Trust-Dokuments |
- Das Dokument sollte die Seiten beinhalten, die mindestens die folgenden Informationen enthalten:
- Der vollständige Name des Trusts;
- Name(n) jedes Grantors;
- Name(n) jedes Trustees;
- Jede unterzeichnete Seite.
|
Identitätsnachweis für den Trustee oder Nachweis der Existenz des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Trustee:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Trustee:
Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Gesellschaftssatzung;
- Geschäftslizenz;
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
|
Identitätsnachweis für den Grantor/Settlor (Trust-Gründer) oder Nachweis der Existenz eines Grantors/Settlors (NUR bei einem widerruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Gesellschaftssatzung;
- Geschäftslizenz;
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis des Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (NUR bei einem widerruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
|
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Übertragung von Guthaben oder Positionen ausgelöst wird. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Scheck |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Bankleitzahl;
- Bankkontonummer.
|
Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
|
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
|