Für den Antrag benötigte Informationen

• Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
• Name, Anschrift und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers
• Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen

Infos zum Begünstigten als natürliche Person:

• Name
• Adresse
• Sozialversicherungsnummer

Infos zum Begünstigten als Nachlass:

• Datum der Testamentserrichtung und prozentualer Eigentumsanteil

Infos zum Begünstigten als Trust:

• Kontaktinformationen
• Name des Trusts
• Artikel des Testaments
• Prozentualer Eigentumsanteil
• Datum der Errichtung des Trusts oder Testaments

Infos zum Begünstigten als Wohltätigkeitsorganisation:

• Name der Wohltätigkeitsorganisation
• Prozentualer Eigentumsanteil
• Adresse
• Datum der Errichtung des Testaments

Für IRA-Begünstigte:

• Geburtsdatum
• Sozialversicherungsnummer oder US-Steueridentifikationsnummer, falls kein US-Staatsbürger.

Trustees und Begünstigte:

• Name
• Anschrift des Wohnsitzes (bei natürlichen Personen)
• Hauptniederlassung
• Adresse (bei Körperschaften)
• Geburtsdatum
• Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern

Körperschaften als Trustees:

• Steuernummer
• Börse und Symbol (für börsennotierte Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind)
• Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen
• Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
• Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors (Trust-Gründer) sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.

Trusts:

• Art des Trusts
• Datum der Errichtung des Trusts
• Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer

Von beiden Kontoinhabern benötigt:

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Sozialversicherungsnummer
• Arbeitgeber
• Adresse des Arbeitgebers
• Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen

• Trustee-Ernennungsformular

Bei einer natürlichen Person als Trustee:

Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.

• Reisepass
• Führerschein
• Personalausweis
• Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)

Bei einer Körperschaft als Trustee:

• Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
• Geschäftslizenz
• Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
• Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
• Geschäftsordnung (Bylaws)
• Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag

Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.

• Hypothekenauszug*
• Notarielle Urkunde („Deed“)
• Sonstiger Eigentumsnachweis
• Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
• Nebenkostenabrechnung*
• Führerschein
• Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
• Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
• Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
• Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
• Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
• Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
• Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
• Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Bei einer natürlichen Person als Grantor/Settlor:

Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.

• Reisepass
• Führerschein
• Personalausweis
• Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)

Bei einer Körperschaft als Grantor/Settlor:

Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.

• Gesellschaftssatzung;
• Geschäftslizenz;
• Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
• Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
• Geschäftsordnung (Bylaws);
• Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag

Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.

• Hypothekenauszug*
• Notarielle Urkunde („Deed“)
• Sonstiger Eigentumsnachweis
• Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
• Nebenkostenabrechnung*
• Führerschein
• Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
• Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
• Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
• Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
• Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
• Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
• Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
• Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Schecknummer
• Bankleitzahl
• Bankkontonummer

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Bankkontonummer
• Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Adresse
• Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
• E-Mail-Adresse

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Kontotyp
• Adresse
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
• Name, Anschrift und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers
• Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen

Trustees und Begünstigte:

• Name
• Anschrift des Wohnsitzes (bei natürlichen Personen)
• Hauptniederlassung
• Adresse (bei Körperschaften)
• Geburtsdatum
• Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern

Körperschaften als Trustees:

• Steuernummer
• Börse und Symbol (für börsennotierte Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind)
• Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen
• Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
• Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors (Trust-Gründer) sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.

Trusts:

• Art des Trusts
• Datum der Errichtung des Trusts
• Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer

Von beiden Kontoinhabern benötigt:

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Sozialversicherungsnummer
• Arbeitgeber
• Adresse des Arbeitgebers
• Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen

• Kontoauszug
  Muss weniger als sechs Monate alt sein und den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.

• Trustee-Ernennungsformular

• Eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner dieser Person

• Nebenkostenabrechnung (muss weniger als 1 Jahr alt sein)
• Mietvertrag
• Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
• Jegliches der vorstehend aufgeführten Dokumente, das nicht bereits als Nachweis der Identität der Person eingereicht wurde

• Kopien der Seiten der Trust-Dokumente, die den vollständigen Namen des Trusts, der Grantors (Trust-Gründer) und der Trustees aufführen, sowie alle Unterschriftenseiten.

• U.S. or Other Government-issued Tax Form;
• Finanzbericht
• Anderes staatlich ausgegebenes Dokument

Bitte kreisen Sie die Sprache der Befugnis ein.

• Errichtungsdokument des Trusts
• Trust-Beschluss

• Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
• Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.

• Nebenkostenabrechnung (muss weniger als 1 Jahr alt sein)
• Mietvertrag
• Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
• Jegliches der vorstehend aufgeführten Dokumente, das nicht bereits als Nachweis der Identität der Person eingereicht wurde

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Bankkontonummer
• Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Adresse
• Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
• E-Mail-Adresse

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Kontotyp
• Adresse
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Vollständiger Name;
• Wohnanschrift
• Geburtsdatum und Geburtsland;
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Information über Herkunft des Vermögens und der Finanzmittel*
• Anlageziele und Erfahrung

Bitte stellen Sie ein aktuelles und gültiges Dokument (oder Dokumente) bereit, das die folgenden Informationen aufweist: vollständiger Name, Geburtsdatum und -ort, deutliches Foto, Unterschrift des Inhabers, Dokumentennummer, Ablaufdatum sowie Ausstellungsland. Falls die Information auf mehreren Seiten erforderlich ist, stellen Sie bitte Kopien all dieser Seiten bereit.

• Reisepass
• Personalausweis
• Führerschein

Das Dokument muss den Namen sowie die relevante Adresse des Inhabers klar und deutlich aufweise sowie weniger als sechs Monate alt sein, sofern nicht anders vereinbart.

• Kontoauszug Bank und Brokerage
• Unterzeichneter und abgestempelter Brief auf Briefkopf Ihrer Bank
• Briefe einer Behörde
  Beispiel: Wir akzeptieren eine Grundsteuerrechnung, Wohnsitzbestätigung des Einwohnermeldeamts oder eine Rentenbescheinigung. Muss ein behördliches Schreiben mit entsprechendem Briefkopf sein.
• Aufenthaltsgenehmigung
• Führerschein oder Personalausweis
  
• Nur für UNGARN: ADRESSKARTE, die den aktuellen Wohnsitz anzeigt.

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Schecknummer
• Bankleitzahl
• Bankkontonummer

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Kontotyp
• Adresse
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung
• Reisepass- oder Personalausweisnummer;
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Konten für Einzahlungszwecke

Von beiden Kontoinhabern benötigt:

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung
• Reisepass- oder Personalausweisnummer;
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungszwecke

*Sie müssen über ein Gemeinschaftsbank- oder Depotkonto verfügen, um Auszahlungen vornehmen zu können.

• Reisepass
  Muss aktuell gültig sein, die Unterschrift des Kontoinhabers tragen und eindeutig die Passnummer, das Ablaufdatum, das Geburtsdatum und das Ausstellungsland angeben. Jegliche Seiten mit Visumstempeln müssen ebenfalls eingereicht werden.
• Staatlich ausgestelltes Ausweisdokument
  Muss aktuell gültig sein und eindeutig die Dokumentennummer aufweisen. Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt.
• Führerschein

Die Adresse auf dem Dokument muss der Adresse entsprechen, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben.

• Immobiliendokument
  Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde, Eigentumsbescheinigung oder Pacht-/Leasehold-Bescheinigung. Muss den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
• Nebenkostenabrechnung
  Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss weniger als 12 Monate alt sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
• Eigenheimversicherungsdokument
  Aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice. Eine Versicherungsabrechnung ist ebenfalls zulässig, wenn Sie in den vergangenen 12 Monaten ausgestellt wurde.
• Rechnung für eine Hausalarmanlage
  Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des Eigenheimbesitzers handeln, die innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt wurde.
• Staatlich ausgestelltes Dokument
  Muss die aktuelle Adresse aufweisen und innerhalb der vergangenen 12 Monate ausgestellt worden sein. Es kann sich um eines der folgenden Dokumente handeln:
• Steuerbenachrichtigung
• Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörde
• Gerichtliche Vorladung
• Jegliches andere Schreiben einer staatlichen Einrichtung, das eindeutig den Namen und die Anschrift des Kontoinhabers aufweist.
• Hukou (Haushaltsanmeldung)
• Kreditkartenabrechnung
  Es werden nur Abrechnungen für Kreditkarten akzeptiert, die von einer Bank ausgegeben wurden. Die Kreditkartenabrechnung muss den Namen der Bank und das Land, in dem der Kunde ansässig ist, aufweisen und die Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein.
• Bankkontoauszug
  Muss den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers eindeutig aufweisen und innerhalb der vergangenen 12 Monate ausgestellt worden sein. Die Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein.
• Brokerbericht
  Das Brokerhaus muss ein in den USA registrierter Broker-Dealer oder eine ausländische Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers sein. Das Land des Wohnsitzes des Kontoinhabers muss ein Mitglied der Financial Action Task Force.

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Schecknummer
• Bankleitzahl
• Bankkontonummer

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Bankkontonummer
• Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Adresse
• Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
• E-Mail-Adresse

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes

• Name der externen Bank/des Drittbrokers
• Kontonummer und nähere Informationen zu externen Bank- oder Brokerkontos
• Symbol, Herkunftsland/Börse und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswertes

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
• Nummer des Hongkonger Personalausweises
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Brokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

• Art des Trusts
• Name des Trusts
• Datum der Errichtung des Trusts
• Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
• Anschrift der Hauptniederlassung;
• Name des Grantors/Settlors (Trust-Gründers)
• Information zu Trustees and Begünstigten (falls es sich bei Trustee oder Begünstigten um ein Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt)
• Name
• Wohnanschrift
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
• Amtliche Identifikationsnummer
• Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziel und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Brokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

Von beiden Kontoinhabern benötigt:

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
• Nummer des Hongkonger Personalausweises
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Brokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

• Hong Kong Permanent Resident Card
• Reisepass
  (Falls der Antragsteller nicht über eine „Hong Kong Permanent Resident Card“ verfügt).

• Nebenkostenabrechnung
  Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers angeben.
• Abrechnung zu einem Pachtverhältnis oder einer Immobilienhypothek
  Muss eindeutig den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers angeben.
• Immobilieneigentumsnachweis
  Zum Beispiel eine gültige Immobilienkreditabrechnung oder eine notarielle Urkunde.
• Kreditkartenabrechnung
  Die Abrechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und die entsprechende Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein. Wir akzeptieren auch einen Brief auf offiziellem Briefpapier Ihrer Bank mit einer Unterschrift im Namen der Bank als Beleg der Anschrift der Bank.
• Von der Bank ausgestellte Kreditkarten- oder EC-Kartenabrechnung
  Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
  
• Schreiben/Dokument von einer staatlichen Behörde
  Muss die aktuelle Anschrift des Kontoinhabers aufweisen und innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein.
• Eigenheimversicherungsdokument
  Die aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice des Immobilieninhabers.
• Rechnung für eine Hausalarmanlage
  Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des aktuellen Immobilienbesitzers handeln, die innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt wurde.

• Eine Kopie der Treuhandurkunde.

• Nebenkostenabrechnung;
  Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen;
• Abrechnung zu einem Pachtverhältnis oder einer Immobilienhypothek;
  Muss eindeutig den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen;
• Eigentumsurkunde;
  Zum Beispiel eine gültige Immobilienkreditabrechnung oder eine notarielle Urkunde;
• Kreditkartenabrechnung;
  Die Abrechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und die entsprechende Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein. Wir akzeptieren auch einen Brief auf offiziellem Briefpapier Ihrer Bank mit einer Unterschrift im Namen der Bank als Beleg der Anschrift der Bank.
• Von der Bank ausgestellte Kreditkarten- oder EC-Kartenabrechnung;
  die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
  
• Schreiben/Dokument von einer staatlichen Behörde
  Muss die aktuelle Anschrift des Kontoinhabers aufweisen und innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein.
• Eigenheimversicherungsdokument
  Die aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice des Immobilieninhabers.
• Rechnung für eine Hausalarmanlage
  Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des aktuellen Immobilienbesitzers handeln, die innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt wurde.

• Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
• Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.

• Alle zulässigen Dokumente, die unter „Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes” angeführt sind.

• Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
• Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.

• Alle zulässigen Dokumente, die unter „Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes” angeführt sind.

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Schecknummer
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer und nähere Informationen zu externen Bank- oder Brokerkontos
• Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes.

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Adresse
• Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
• E-Mail-Adresse

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes

Nachweis der Identität und des Geburtsdatums

Japanischer Führerschein

• Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
• Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
• Das Dokument muss gültig sein.
• Wenn das Dokument Ihre Meldeadresse enthält, so wie im Familienregister (本籍) aufgeführt ist,müssen Sie diese Informationen unkenntlich machen.

Japanischer Reisepass

• Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
• Es werden die Seiten mit dem Lichtbild und der Adresse benötigt.
• Das Dokument muss gültig sein.

Wohnsitzkarte oder Spezielle Daueraufenthaltsbescheinigung

• Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
• Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
• Das Verfallsdatum der Wohnsitzkarte muss mehr als 6 Monate nach dem Datum der IBKR-Antragsstellung liegen.

Adressnachweis

Handbuch zu Pensionen und anderen Sozialleistungen (Pension & Other Welfare Handbook)

• Das Dokument muss enthalten: 1. Name, 2. Aktuelle Adresse, 3. Geburtsdatum, 4. Ausstellende Behörde, 5. Offizieller Stempel der ausstellenden Behörde
• Das Dokument muss gültig sein.

Siegel-Registrierungszertifikat (Seal Registration Certificate)

• Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
• Ausstellung innerhalb der letzten 6 Monate.
• Das Dokument muss gültig sein.

Krankenversicherungsdokument (Karte/Papier)

Kartentyp:

• Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
• Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
• Das Dokument muss gültig sein.
• Sie müssen das Krankenversicherungssymbol und die Nummer (記号・番号)sowie die Nummer der Versicherungsanstalt (保険者番号) auf dem Dokument bearbeiten.

Papier:

• Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
• Das Dokument muss gültig sein.

Nebenkostenabrechnung

• Das Dokument muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse enthalten.
• Ausstellung innerhalb der letzten 6 Monate.
• Stempel mit Zahldatum enthalten.
• Strom-, Gas-, Wasser-, Festnetz-, NHK-Gebührenrechnung sind zulässig. Mobiltelefonrechnungen sind nicht zulässig.

Dokumente, die von Steuerbehörden oder Sozialversicherungsbehörden ausgestellt wurden.

• Das Dokument muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse enthalten.
• Ausstellung innerhalb der letzten 6 Monate.
• Besondere Abgabenbescheide oder von Steuerbehörden ausgestellte Steuerbescheide bzw. von Sozialversicherungen ausgestellte Bescheide sind zulässig.

Nachweis einer Steuernummer

(ausschließlich für den Handel mit japanischen Produkte erforderlich)

My Number-Benachrichtigungskarte

• Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
• Das Dokument muss gültig sein.

• Name
• Anschrift des Wohnsitzes
• Geburtsdatum und Geburtsland
• Steuerliche Meldung und Nummer des Identitätsnachweises
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Schecknummer
• Bankleitzahl
• Bankkontonummer

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Bankkontonummer
• Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Adresse
• Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
• E-Mail-Adresse

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Kontotyp
• Adresse
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
• Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Konten für Einzahlungszwecke

• Art des Trusts
• Name des Trusts
• Datum der Errichtung des Trusts
• Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
• Anschrift der Hauptniederlassung;
• Name des Grantors/Settlors (Trust-Gründers)
• Information zu Trustees and Begünstigten (falls es sich bei Trustee oder Begünstigten um ein Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt)
  • Name
  • Wohnanschrift
  • Geburtsdatum
  • Staatsbürgerschaft
  • Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
  • Amtliche Identifikationsnummer
• Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziel und Erfahrung
• Kontonummer von Banken oder externen Brokern zu Einzahlungszwecken

Für beide Kontoinhaber:

• Name
• Adresse
• Geburtsdatum
• Staatsbürgerschaft
• Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
• Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer
• Name und Anschrift des Arbeitgebers
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungen, wobei sichergestellt wird, dass Sie ein Gemeinschaftskonto für Auszahlungen haben

• Name
• Gründungsland
• Geschäftsadresse
• Gesellschaftsform (australisch oder ausländisch; öffentlichen Rechts oder mit beschränkter Haftung) sowie australische Betriebsnummer (Australian Company Number, ACN)/australische Registernummer (Australian Registered Body Number, ABNR)
• Handelsabsicht (operatives Geschäft, persönliches/Familien-Investmentvehikel, Eigenhandelsgesellschaft, Finanzinstitut,Broker-Dealer, Finanzberater/Investmentmanager)
• Beschreibung der Geschäftstätigkeit
• Gebiet der steuerlichen Zuständigkeit und Steueridentifikationsnummer (falls vorhanden)
• E-Mail-Adresse
• Telefonnummer

• Der Name, das Geburtsdatum und die Adresse der autorisierten Person des Antragsstellers, Compliance-Kontaktperson, Direktoren, wirtschaftlich Berechtigte (mit einem Besitzanteil von 25%+)/Controller/leitender Angestellter
• Angabe, ob der Antragsteller in Australien oder in einem anderen Land reguliert wird. Falls ja, muss die regulatorische Identifikationsnummer des Unternehmens angegeben werden;
• Angabe, ob der Antragsteller eine Aktiengesellschaft, die an einer australischen oder ausländischen Börse gehandelt wird, ist. Falls dies zutrifft, muss der Name der Börse sowie das Handelssymbol des Antragstellers angegeben werden.

• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
• Anlageziele und Erfahrung
• Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungen, wobei sichergestellt wird, dass Sie ein Gemeinschaftskonto für Auszahlungen haben

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank
• Bankkontonummer (optional)

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Betrag der beabsichtigten Einzahlung
• Name der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker
• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe

• Bankkontonummer
• Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer von externer Bank oder Broker

Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
• Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option

Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:

• Kontonummer von Interactive Brokers
• Benutzername
• Kontobezeichnung
• Adresse
• Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
• E-Mail-Adresse

Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse
• Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
• Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
• Kontonummer

Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes

• Name von externer Bank oder Broker
• Kontonummer und nähere Informationen zu externen Bank- oder Brokerkontos
• Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes.