Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
IRA Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Trust Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Gemeinschaftskonto |
- Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
- Name, Anschrift und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers
- Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen
|
Infos zum Begünstigten als natürliche Person:
- Name
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer
Infos zum Begünstigten als Nachlass:
- Datum der Testamentserrichtung und prozentualer Eigentumsanteil
Infos zum Begünstigten als Trust:
- Kontaktinformationen
- Name des Trusts
- Artikel des Testaments
- Prozentualer Eigentumsanteil
- Datum der Errichtung des Trusts oder Testaments
Infos zum Begünstigten als Wohltätigkeitsorganisation:
- Name der Wohltätigkeitsorganisation
- Prozentualer Eigentumsanteil
- Adresse
- Datum der Errichtung des Testaments
Für IRA-Begünstigte:
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer oder US-Steueridentifikationsnummer, falls kein US-Staatsbürger.
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Trustees und Begünstigte:
- Name
- Anschrift des Wohnsitzes (bei natürlichen Personen)
- Hauptniederlassung
- Adresse (bei Körperschaften)
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
Körperschaften als Trustees:
- Steuernummer
- Börse und Symbol (für börsennotierte Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind)
- Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
- Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors (Trust-Gründer) sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.
Trusts:
- Art des Trusts
- Datum der Errichtung des Trusts
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
|
Von beiden Kontoinhabern benötigt:
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer
- Arbeitgeber
- Adresse des Arbeitgebers
- Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen
|
Benötigte Dokumente (für Einzelkunden-, Gemeinschafts- und IRA-Kontoanträge in den USA)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie zur Einreichung von weiteren Dokumenten gebeten.
Kunden mit Wohnsitz in den USA
Interactive Brokers verifiziert im Allgemeinen Namens- und Adressdaten in den USA ansässiger Antragsteller elektronisch. Sollte es uns nicht möglich sein, die Daten zu Ihrer Person elektronisch zu verifizieren, werden Sie gebeten, zusätzliche Dokumente einzureichen.
Benötigte Unterlagen (Trust-Kontoeröffnungen in den USA)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Benötigte Unterlagen für antragstellende Trusts:
Falls Sie die Eröffnung eines Trust-Kontos beantragen möchten, sollten Sie folgende Unterlagen einreichen:
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis über die Einsetzung als Trustee |
- Trustee-Ernennungsformular
|
Identitätsnachweis für den Trustee oder Nachweis der Existenz des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen US-Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Trustee:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Trustee:
- Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Geschäftslizenz
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws)
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen US-Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
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Identitätsnachweis für den Grantor/Settlor (Trust-Gründer) oder Nachweis der Existenz eines Grantors/Settlors (NUR bei einem widerruflichen US-Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Gesellschaftssatzung;
- Geschäftslizenz;
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis des Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (NUR bei einem widerruflichen US-Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
|
Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Sie können in jeder der folgenden Währungen Guthaben auf Ihr Konto einzahlen, unabhängig davon, welche Währung Sie als Basiswährung ausgewählt haben:
- Australische Dollar
- Britische Pfund
- Kanadische Dollar
- Chinesische Offshore-Renminbi
- Tschechische Kronen
- Dänische Kronen
- Euro
- Hongkong-Dollar
- Ungarische Forint
- Indische Rupien (gilt nur für Konten bei Interactive Brokers India Pvt. Ltd. )
- Israelische Schekel
- Japanische Yen
- Mexikanische Peso
- Norwegische Kronen
- Neuseeländische Dollar
- Polnische Zloty
- Singapur-Dollar
- Schwedische Kronen
- Schweizer Franken
- US-Dollar
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
|
Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Scheck |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Schecknummer
- Bankleitzahl
- Bankkontonummer
|
Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
|
Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Bank-ACH-Transfer |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
|
Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
|
Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
|
Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Kontotyp
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
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Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
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Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
Trust Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Gemeinschaftskonto |
- Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
- Name, Anschrift und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers
- Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen
|
Trustees und Begünstigte:
- Name
- Anschrift des Wohnsitzes (bei natürlichen Personen)
- Hauptniederlassung
- Adresse (bei Körperschaften)
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
Körperschaften als Trustees:
- Steuernummer
- Börse und Symbol (für börsennotierte Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind)
- Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
- Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors (Trust-Gründer) sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.
Trusts:
- Art des Trusts
- Datum der Errichtung des Trusts
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
|
Von beiden Kontoinhabern benötigt:
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer
- Arbeitgeber
- Adresse des Arbeitgebers
- Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen
|
Benötigte Unterlagen (für Einzelkunden-, Gemeinschaftskontoanträge in Kanada)
Kanadische Einzelkunden (natürliche Personen)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Interactive Brokers Canada, Inc. verifiziert im Allgemeinen Namens- und Adressdaten in Kanada ansässiger Antragsteller elektronisch. Sollte es uns nicht möglich sein, die Daten zu Ihrer Person elektronisch zu verifizieren, werden Sie gebeten, eine Bestätigung einzureichen, dass ein originales Identitätsdokument zu der antragstellenden natürlichen Person einem Commissioner of Oaths oder einem Bürgen vorgelegt wurde. Diese Bestätigung muss auf einer leserlichen Kopie des Dokuments ausgestellt werden und die folgenden Informationen enthalten:
- Name, Beruf und Adresse des Commissioner of Oaths oder des Bürgen
- Unterschrift des Commissioner of Oaths oder des Bürgen und
- Art und Nummer des Identifikationsdokumentes, das durch die zu identifizierende natürliche Person eingereicht wird
Für diese Zwecke muss ein Bürge eine natürliche Person sein, die eine der folgenden beruflichen Tätigkeiten in Kanada ausübt:
- Zahnarzt, Arzt oder Chiropraktiker
- Richter, Magistrat oder Rechtsanwalt
- Notar (in Quebec „Notary“, sonst „Notary Public“)
- Optiker oder Apotheker
- Buchhalter mit einer der folgenden Qualifikationen: Accredited Public Accountant (APA), Chartered Accountant (CA), Certified General Accountant (CGA), Certified Management Accountant (CMA), Public Accountant (PA) oder Registered Public Accountant (RPA)
- Professioneller Ingenieur („P. Eng“., in anderen Provinzen als Quebec) oder Ingenieur („Eng.“ in Quebec) oder
- Veterinärmediziner
Zusätzlich werden Sie gebeten, die folgenden Dokumente einzureichen:
Kategorie des Belegdokument |
Zulässige Identitätsnachweise (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis des dauerhaften Wohnsitzes |
- Kontoauszug
Muss weniger als sechs Monate alt sein und den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
|
Benötigte Unterlagen (Trust-Kontoeröffnungen in Kanada)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Benötigte Unterlagen für antragstellende Trusts:
Falls Sie die Eröffnung eines Trust-Kontos beantragen möchten, sollten Sie folgende Unterlagen einreichen:
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis über die Einsetzung als Trustee |
- Trustee-Ernennungsformular
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Nachweis der Identität und des Geburtsdatums des Trustees |
- Eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner dieser Person
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Nachweis zur Adresse des Trustees (nur bei unwiderruflichen Trusts) |
- Nebenkostenabrechnung (muss weniger als 1 Jahr alt sein)
- Mietvertrag
- Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
- Jegliches der vorstehend aufgeführten Dokumente, das nicht bereits als Nachweis der Identität der Person eingereicht wurde
|
Trust-Dokumente |
- Kopien der Seiten der Trust-Dokumente, die den vollständigen Namen des Trusts, der Grantors (Trust-Gründer) und der Trustees aufführen, sowie alle Unterschriftenseiten.
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Nachweis der US-Steuerzahlernummer des Trusts oder einer sonstigen staatlich ausgestellten Identifikationsnummer |
- U.S. or Other Government-issued Tax Form;
- Finanzbericht
- Anderes staatlich ausgegebenes Dokument
|
Berechtigungsnachweis des Trusts zum Handel auf Margin |
Bitte kreisen Sie die Sprache der Befugnis ein.
- Errichtungsdokument des Trusts
- Trust-Beschluss
|
Identitätsnachweis für den Grantor/Settlor oder Nachweis der Existenz eines Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (nur bei widerrufbaren Trusts) |
- Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
- Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
|
Nachweis für die Adresse des Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (nur bei widerrufbaren Trusts) |
- Nebenkostenabrechnung (muss weniger als 1 Jahr alt sein)
- Mietvertrag
- Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
- Jegliches der vorstehend aufgeführten Dokumente, das nicht bereits als Nachweis der Identität der Person eingereicht wurde
|
Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
|
Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
|
Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Bank-ACH-Transfer |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
|
Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
|
Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
|
Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Kontotyp
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
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Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
|
Benötigte Unterlagen - Antrag
Sie benötigen diese Informationen für beide Inhaber eines Gemeinschaftskontos. |
- Vollständiger Name;
- Wohnanschrift
- Geburtsdatum und Geburtsland;
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Information über Herkunft des Vermögens und der Finanzmittel*
- Anlageziele und Erfahrung
|
Benötigte Unterlagen (Einzelkonto)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Identitätsnachweis des Kontoinhabers Bitte stellen Sie ein aktuelles und gültiges Dokument (oder Dokumente) bereit, das die folgenden Informationen aufweist: vollständiger Name, Geburtsdatum und -ort, deutliches Foto, Unterschrift des Inhabers, Dokumentennummer, Ablaufdatum sowie Ausstellungsland. Falls die Information auf mehreren Seiten erforderlich ist, stellen Sie bitte Kopien all dieser Seiten bereit. |
- Reisepass
- Personalausweis
- Führerschein
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Adressnachweis des Kontoinhabers Das Dokument muss den Namen sowie die relevante Adresse des Inhabers klar und deutlich aufweise sowie weniger als sechs Monate alt sein, sofern nicht anders vereinbart. |
- Kontoauszug Bank und Brokerage
- Unterzeichneter und abgestempelter Brief auf Briefkopf Ihrer Bank
- Briefe einer Behörde
Beispiel: Wir akzeptieren eine Grundsteuerrechnung, Wohnsitzbestätigung des Einwohnermeldeamts oder eine Rentenbescheinigung. Muss ein behördliches Schreiben mit entsprechendem Briefkopf sein.
- Aufenthaltsgenehmigung
- Führerschein oder Personalausweis
- Nur für UNGARN: ADRESSKARTE, die den aktuellen Wohnsitz anzeigt.
|
Hinweise:
- Bitte übermitteln Sie eine EINGESCANNTE Version Ihres Dokuments, um den Antragsprozess zu beschleunigen. Fotos mit Kameras oder Smartphones verzögern möglicherweise die Kontobestätigung.
Begriffsglossar:
Vermögensquelle: beschreibt den Ursprung Ihrer Vermögenslage oder Ihr gesamtes Nettovermögen. Zum Beispiel: Erbschaft, kumuliertes Gesamtvermögen oder Familien vermögen.
Mittelherkunft: bezieht sich auf die Tätigkeiten, auf denen die Mittel zur Ausstattung des Kontos beruhen. Diese Tätigkeiten können sich auf Arbeitsverhältnisse, Leistungsanreize wie z. B.: Prämien, Geschäftstätigkeiten oder Immobilienverkäufe beziehen.
Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung/SEPA |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
|
Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Scheck |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Schecknummer
- Bankleitzahl
- Bankkontonummer
|
Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Zahlungsfrei (FOP) bei US-Wertpapieren |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
|
Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACAT) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
|
Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
|
Ohne Transferkosten (FOP) bei globalen Wertpapieren |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Kontotyp
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
|
Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
Gemeinschaftskonto |
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung
- Reisepass- oder Personalausweisnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Konten für Einzahlungszwecke
|
Von beiden Kontoinhabern benötigt:
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung
- Reisepass- oder Personalausweisnummer;
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungszwecke
*Sie müssen über ein Gemeinschaftsbank- oder Depotkonto verfügen, um Auszahlungen vornehmen zu können. |
Benötigte Dokumente (für Einzel- und Gemeinschaftskontoanträge in China)
Kunden mit Wohnsitz in China
Ihr Personalausweis kann als Identitäts- UND Adressnachweis verwendet werden. Wenn Sie Ihre chinesische National Identity Card übermitteln UND die Adresse auf dieser Karte dieselbe Wohnsitzadresse ist, die auf Ihrem Antrag angeführt ist, müssen Sie kein separates Dokument als Nachweis Ihrer Wohnsitzadresse übermitteln. Bitte achten Sie darauf, dass Sie die Vorder- und Rückseite Ihres Personalausweises hochladen und übermitteln.
Wenn Sie nicht eine Kopie Ihres Personalausweises übermitteln, müssen Sie zwei getrennte Dokumente einreichen - eines als Nachweis Ihrer Identität und eines als Nachweis Ihrer festen Wohnsitzanschrift, wie in der nachstehenden Tabelle aufgeführt.
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums |
- Reisepass
Muss aktuell gültig sein, die Unterschrift des Kontoinhabers tragen und eindeutig die Passnummer, das Ablaufdatum, das Geburtsdatum und das Ausstellungsland angeben. Jegliche Seiten mit Visumstempeln müssen ebenfalls eingereicht werden.
- Staatlich ausgestelltes Ausweisdokument
Muss aktuell gültig sein und eindeutig die Dokumentennummer aufweisen. Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt.
- Führerschein
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Nachweis der Wohnanschrift |
Die Adresse auf dem Dokument muss der Adresse entsprechen, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben.
- Immobiliendokument
Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde, Eigentumsbescheinigung oder Pacht-/Leasehold-Bescheinigung. Muss den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
- Nebenkostenabrechnung
Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss weniger als 12 Monate alt sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen.
- Eigenheimversicherungsdokument
Aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice. Eine Versicherungsabrechnung ist ebenfalls zulässig, wenn Sie in den vergangenen 12 Monaten ausgestellt wurde.
- Rechnung für eine Hausalarmanlage
Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des Eigenheimbesitzers handeln, die innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt wurde.
- Staatlich ausgestelltes Dokument
Muss die aktuelle Adresse aufweisen und innerhalb der vergangenen 12 Monate ausgestellt worden sein. Es kann sich um eines der folgenden Dokumente handeln:
- Steuerbenachrichtigung
- Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörde
- Gerichtliche Vorladung
- Jegliches andere Schreiben einer staatlichen Einrichtung, das eindeutig den Namen und die Anschrift des Kontoinhabers aufweist.
- Hukou (Haushaltsanmeldung)
- Kreditkartenabrechnung
Es werden nur Abrechnungen für Kreditkarten akzeptiert, die von einer Bank ausgegeben wurden. Die Kreditkartenabrechnung muss den Namen der Bank und das Land, in dem der Kunde ansässig ist, aufweisen und die Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein.
- Bankkontoauszug
Muss den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers eindeutig aufweisen und innerhalb der vergangenen 12 Monate ausgestellt worden sein. Die Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein.
- Brokerbericht
Das Brokerhaus muss ein in den USA registrierter Broker-Dealer oder eine ausländische Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers sein. Das Land des Wohnsitzes des Kontoinhabers muss ein Mitglied der Financial Action Task Force.
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Hinweis:
Interactive Brokers LLC behält sich das Recht vor, weitere Dokumente von Kunden anzufordern, wenn im gegebenen Fall die vorstehend aufgeführten Dokumente nicht genügend Aufschluss geben, um unsere Due-Diligence-Verfahren ordnungsgemäß durchzuführen.
Alle Dokumente müssen lesbar sein. Es wird empfohlen, die Option „Vergrößerte Kopie“ zu nutzen, wenn Sie Kopien mit einem Scanner oder Kopiergerät anfertigen.
Sie können eingescannte Kopien der Dokumente per E-Mail an folgende Adresse EINSENDEN: newaccounts@interactivebrokers.com (bitte Ihre Konto-ID in der Betreffzeile angeben) oder laden Sie die letzte Seite Ihres Online-Antrags hoch.
Bitte beachten Sie, dass Ihr Antrag zur Eröffnung eines IB-Kontos erst bestätigt werden kann, wenn diese Dokumente durch IB empfangen und geprüft wurden. Falls Sie weitere Fragen zu den Dokumenten haben, die zur Eröffnung eines Kontos bei IB erforderlich sind, können Sie gern unsere Abteilung „New Accounts“ per E-Mail unter newaccounts@interactivebrokers.com kontaktieren (bitte Ihre Konto-ID in der Betreffzeile angeben) oder uns unter der +86(21) 6086 8586 anrufen.
Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
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Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
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Scheck |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Schecknummer
- Bankleitzahl
- Bankkontonummer
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Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
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Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
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Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Bank-ACH-Transfer |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
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Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
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Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
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Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
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Übertragung internationaler Vermögenswerte |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers
- Kontonummer und nähere Informationen zu externen Bank- oder Brokerkontos
- Symbol, Herkunftsland/Börse und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswertes
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Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
Trusts |
Gemeinschaftskonto |
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Nummer des Hongkonger Personalausweises
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Brokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
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- Art des Trusts
- Name des Trusts
- Datum der Errichtung des Trusts
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
- Anschrift der Hauptniederlassung;
- Name des Grantors/Settlors (Trust-Gründers)
- Information zu Trustees and Begünstigten (falls es sich bei Trustee oder Begünstigten um ein Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt)
- Name
- Wohnanschrift
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Amtliche Identifikationsnummer
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziel und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Brokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
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Von beiden Kontoinhabern benötigt:
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Nummer des Hongkonger Personalausweises
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Brokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
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Benötigte Unterlagen (für Einzel- und Gemeinschaftskontoanträge in Hongkong)
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums |
- Hong Kong Permanent Resident Card
- Reisepass
(Falls der Antragsteller nicht über eine „Hong Kong Permanent Resident Card“ verfügt).
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Nachweis der Wohnanschrift |
- Nebenkostenabrechnung
Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers angeben.
- Abrechnung zu einem Pachtverhältnis oder einer Immobilienhypothek
Muss eindeutig den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers angeben.
- Immobilieneigentumsnachweis
Zum Beispiel eine gültige Immobilienkreditabrechnung oder eine notarielle Urkunde.
- Kreditkartenabrechnung
Die Abrechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und die entsprechende Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein. Wir akzeptieren auch einen Brief auf offiziellem Briefpapier Ihrer Bank mit einer Unterschrift im Namen der Bank als Beleg der Anschrift der Bank.
- Von der Bank ausgestellte Kreditkarten- oder EC-Kartenabrechnung
Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
- Schreiben/Dokument von einer staatlichen Behörde
Muss die aktuelle Anschrift des Kontoinhabers aufweisen und innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein.
- Eigenheimversicherungsdokument
Die aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice des Immobilieninhabers.
- Rechnung für eine Hausalarmanlage
Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des aktuellen Immobilienbesitzers handeln, die innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt wurde.
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Zusätzliche erforderliche Informationen für in Hongkong ansässige Antragsteller
Um SFC-Anforderungen zu erfüllen, sind Sie verpflichtet, eine zusätzliche „Anerkennung” zu vervollständigen. Die Anerkennung dient Ihnen zur Verifizierung Ihrer Identität sowie um den Erhalt bestimmter Informationen zu bestätigen. Die Anerkennung kann über einen der nachfolgenden Wege vervollständigt werden:
- Option 1 - Buchen Sie einen persönlichen Termin für Ihren Online-Antrag. Unser lizenzierter Mitarbeiter wird Ihre Identität und Unterschrift verifizieren und Ihnen das Anerkennungsformular zur Vervollständigung bereitstellen.
- Option 2 - Vervollständigen Sie das Anerkennungsformular mit einer Fachperson (z. B.: Notar, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer oder SFC-lizenzierte Person) und übermitteln Sie dieses auf dem Postweg.
- Option 3 - Vervollständigen Sie das Anerkennungsformular und übermitteln Sie dieses auf dem Postweg zusammen mit einem persönlichen Scheck zu Einzahlungszwecken. Der Scheck darf nicht weniger als 80,000 HKD betragen und eine Unterschrift aufweisen, die mit der Unterschrift auf dem Anerkennungsformular übereinstimmt.
Benötigte Unterlagen (Trust-Kontoeröffnungen in Hongkong)
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Trust-Dokument |
- Eine Kopie der Treuhandurkunde.
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Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes des Trusts |
- Nebenkostenabrechnung;
Strom-, Wasser-, Telefon- (inkl. Mobiltelefon) oder Gasabrechnung. Die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen;
- Abrechnung zu einem Pachtverhältnis oder einer Immobilienhypothek;
Muss eindeutig den vollständigen Namen und die volle Adresse des Kontoinhabers aufweisen;
- Eigentumsurkunde;
Zum Beispiel eine gültige Immobilienkreditabrechnung oder eine notarielle Urkunde;
- Kreditkartenabrechnung;
Die Abrechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein und die entsprechende Bank muss ein Mitglied der Financial Action Task Force sein. Wir akzeptieren auch einen Brief auf offiziellem Briefpapier Ihrer Bank mit einer Unterschrift im Namen der Bank als Beleg der Anschrift der Bank.
- Von der Bank ausgestellte Kreditkarten- oder EC-Kartenabrechnung;
die Rechnung muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
- Schreiben/Dokument von einer staatlichen Behörde
Muss die aktuelle Anschrift des Kontoinhabers aufweisen und innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein.
- Eigenheimversicherungsdokument
Die aktuell gültige Eigenheimversicherungspolice des Immobilieninhabers.
- Rechnung für eine Hausalarmanlage
Es muss sich um eine Rechnung für eine Alarmanlage des aktuellen Immobilienbesitzers handeln, die innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt wurde.
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Nachweis der Identität und Existenz des Trustees |
- Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
- Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
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Adressnachweis des Trustees |
- Alle zulässigen Dokumente, die unter „Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes” angeführt sind.
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Nachweis der Identität und Existenz der Begünstigten |
- Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
- Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
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Adressnachweis der Begünstigten |
- Alle zulässigen Dokumente, die unter „Nachweis der Adresse des Hauptgeschäftssitzes” angeführt sind.
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Zusätzliche erforderliche Informationen für in Hongkong ansässige Antragsteller
Um SFC-Anforderungen zu erfüllen, sind Sie verpflichtet, eine zusätzliche „Anerkennung” zu vervollständigen. Die Anerkennung dient Ihnen zur Verifizierung Ihrer Identität sowie um den Erhalt bestimmter Informationen zu bestätigen. Die Anerkennung kann über einen der nachfolgenden Wege vervollständigt werden:
- Option 1 - Buchen Sie einen persönlichen Termin für Ihren Online-Antrag. Unser lizenzierter Mitarbeiter wird Ihre Identität und Unterschrift verifizieren und Ihnen das Anerkennungsformular zur Vervollständigung bereitstellen.
- Option 2 - Vervollständigen Sie das Anerkennungsformular mit einer Fachperson (z. B.: Notar, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer oder SFC-lizenzierte Person) und übermitteln Sie dieses auf dem Postweg.
Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
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Scheck (ausschließlich in HKD) |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Schecknummer
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
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Übertragung internationaler Vermögenswerte |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer und nähere Informationen zu externen Bank- oder Brokerkontos
- Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes.
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Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
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Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
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Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
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Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
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Benötigte Dokumente (Antragsteller für Einzelkonten in Japan)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Einzelkunden
Erforderliche Dokumente für Kunden, die ein Einzelkundenkonto eröffnen möchten, um mit japanischen sowie allen anderen Produkten zu handeln.
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums |
Japanischer Führerschein
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
- Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
- Das Dokument muss gültig sein.
- Wenn das Dokument Ihre Meldeadresse enthält, so wie im Familienregister (本籍) aufgeführt ist,müssen Sie diese Informationen unkenntlich machen.
Japanischer Reisepass
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
- Es werden die Seiten mit dem Lichtbild und der Adresse benötigt.
- Das Dokument muss gültig sein.
Wohnsitzkarte oder Spezielle Daueraufenthaltsbescheinigung
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
- Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
- Das Verfallsdatum der Wohnsitzkarte muss mehr als 6 Monate nach dem Datum der IBKR-Antragsstellung liegen.
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Adressnachweis |
Handbuch zu Pensionen und anderen Sozialleistungen (Pension & Other Welfare Handbook)
- Das Dokument muss enthalten: 1. Name, 2. Aktuelle Adresse, 3. Geburtsdatum, 4. Ausstellende Behörde, 5. Offizieller Stempel der ausstellenden Behörde
- Das Dokument muss gültig sein.
Siegel-Registrierungszertifikat (Seal Registration Certificate)
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
- Ausstellung innerhalb der letzten 6 Monate.
- Das Dokument muss gültig sein.
Krankenversicherungsdokument (Karte/Papier)
Kartentyp:
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
- Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
- Das Dokument muss gültig sein.
- Sie müssen das Krankenversicherungssymbol und die Nummer (記号・番号)sowie die Nummer der Versicherungsanstalt (保険者番号) auf dem Dokument bearbeiten.
Papier:
- Das Dokument muss Ihren vollständigen Namen, aktuelle Adresse und Geburtsdatum enthalten.
- Das Dokument muss gültig sein.
Nebenkostenabrechnung
- Das Dokument muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse enthalten.
- Ausstellung innerhalb der letzten 6 Monate.
- Stempel mit Zahldatum enthalten.
- Strom-, Gas-, Wasser-, Festnetz-, NHK-Gebührenrechnung sind zulässig. Mobiltelefonrechnungen sind nicht zulässig.
Dokumente, die von Steuerbehörden oder Sozialversicherungsbehörden ausgestellt wurden.
- Das Dokument muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse enthalten.
- Ausstellung innerhalb der letzten 6 Monate.
- Besondere Abgabenbescheide oder von Steuerbehörden ausgestellte Steuerbescheide bzw. von Sozialversicherungen ausgestellte Bescheide sind zulässig.
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Nachweis einer Steuernummer
(ausschließlich für den Handel mit japanischen Produkte erforderlich) |
My Number-Benachrichtigungskarte
- Vorder- und Rückseite müssen ausgefüllt werden.
- Das Dokument muss gültig sein.
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Hinweis:
Wir können ausschließlich Dokumente akzeptieren, die den vollständigen Namen, die Anschrift des aktuellen Wohnsitzes sowie das Geburtsdatum enthalten. Falls aus den übermittelten Unterlagen eine erforderliche Information nicht hervorgeht oder die Unterlagen nicht eindeutig genug sind, werden Sie gebeten, ein weiteres Dokument einzureichen. Falls der Name und die Adresse in Ihrem Kontoeröffnungsantrag nicht mit dem Namen und der Adresse auf den eingereichten Nachweisdokumenten übereinstimmen, ist es möglich, dass Ihr Kontoeröffnungsantrag von IB abschlägig beschieden wird.
Ihre Identitätsnachweise müssen gültig und dürfen nicht verfallen sein.
Zertifikate und Nebenkostenabrechnungen müssen innerhalb der letzten 6 Monate ausgestellt worden sein.
Nebenkostenabrechnungen müssen mit einem Zahldatum gestempelt sowie Ihren Namen und Ihre aktuelle Adresse enthalten.
Persönliche Daten des Kunden, die für den Zweck der Kontoeröffnung nicht benötigt werden, werden bei IB gelöscht. Die erforderlichen Informationen werden im Einklang mit den geltenden Gesetzen zum Schutz personenbezogener Daten ordnungsgemäß gehandhabt.
Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
- Name
- Anschrift des Wohnsitzes
- Geburtsdatum und Geburtsland
- Steuerliche Meldung und Nummer des Identitätsnachweises
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
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Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
|
Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Scheck |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Schecknummer
- Bankleitzahl
- Bankkontonummer
|
Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
|
Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
|
Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Bank-ACH-Transfer |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
|
Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
|
Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
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Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
|
Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Kontotyp
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
|
Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
|
Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
Trusts |
Gemeinschaftskonto |
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Konten für Einzahlungszwecke
|
- Art des Trusts
- Name des Trusts
- Datum der Errichtung des Trusts
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
- Anschrift der Hauptniederlassung;
- Name des Grantors/Settlors (Trust-Gründers)
- Information zu Trustees and Begünstigten (falls es sich bei Trustee oder Begünstigten um ein Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt)
- Name
- Wohnanschrift
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Amtliche Identifikationsnummer
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziel und Erfahrung
- Kontonummer von Banken oder externen Brokern zu Einzahlungszwecken
|
Für beide Kontoinhaber:
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Staatsbürgerschaft
- Steuerliche Meldung und Steueridentifikationsnummer
- Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer
- Name und Anschrift des Arbeitgebers
- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungen, wobei sichergestellt wird, dass Sie ein Gemeinschaftskonto für Auszahlungen haben
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Firmen |
- Name
- Gründungsland
- Geschäftsadresse
- Gesellschaftsform (australisch oder ausländisch; öffentlichen Rechts oder mit beschränkter Haftung) sowie australische Betriebsnummer (Australian Company Number, ACN)/australische Registernummer (Australian Registered Body Number, ABNR)
- Handelsabsicht (operatives Geschäft, persönliches/Familien-Investmentvehikel, Eigenhandelsgesellschaft, Finanzinstitut,Broker-Dealer, Finanzberater/Investmentmanager)
- Beschreibung der Geschäftstätigkeit
- Gebiet der steuerlichen Zuständigkeit und Steueridentifikationsnummer (falls vorhanden)
- E-Mail-Adresse
- Telefonnummer
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- Der Name, das Geburtsdatum und die Adresse der autorisierten Person des Antragsstellers, Compliance-Kontaktperson, Direktoren, wirtschaftlich Berechtigte (mit einem Besitzanteil von 25%+)/Controller/leitender Angestellter
- Angabe, ob der Antragsteller in Australien oder in einem anderen Land reguliert wird. Falls ja, muss die regulatorische Identifikationsnummer des Unternehmens angegeben werden;
- Angabe, ob der Antragsteller eine Aktiengesellschaft, die an einer australischen oder ausländischen Börse gehandelt wird, ist. Falls dies zutrifft, muss der Name der Börse sowie das Handelssymbol des Antragstellers angegeben werden.
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- Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen
- Anlageziele und Erfahrung
- Kontonummern von Banken oder externen Brokern für Einzahlungen, wobei sichergestellt wird, dass Sie ein Gemeinschaftskonto für Auszahlungen haben
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Was Sie benötigen – Dokumente (für Einzelkunden- und Gemeinschaftskontoanträge)
Zusätzlich zu den Informationen zur Vervollständigung des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Dokumente einzureichen, falls eine elektronische Verifizierung nicht möglich ist.
Wir benötigen beglaubigte Kopien von ENTWEDER:
Einem (1) Dokument aus der Kategorie A
ODER
einem (1) Dokument aus der Kategorie B PLUS ein (1) Dokument aus der Kategorie C.
Physische beglaubigte Kopien sollten entweder auf dem Postweg oder per Kurier gesendet werden (wir können keine Faxe oder E-Mails der beglaubigten Dokumente annehmen). Die Postanschrift ist auf der letzten Seite des Online-Antrages angegeben.
Document Category |
Acceptable Documents |
Category A |
- Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
- Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
- Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
- Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)
Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.
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Category B |
- Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
- Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
- Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
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Category C |
- Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
- Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
- Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.
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Approved Certifiers
- An authorised/licensed/registered notary public;
- A Justice of the Peace with a registration number*;
- A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
- Manager of an Australian bank or credit union;
- A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
- An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
- Dentist*;
- Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
- Medical Practioners*;
- Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
- An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
- An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.
Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.
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Benötigte Dokumente (Trust-Kontoeröffnungen in Australien)
Document Category |
Acceptable Documents (only one document per category is needed) |
Trust Document* |
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Proof of Address of the Beneficiaries |
- Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
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Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries |
- If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
- If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
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Proof of Principal Place of Business Address of the Trust* |
- Public Utility Bill
Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
- Lease or house mortgage bill
Must clearly show the account holder's full name and address;
- Property ownership certificate
For example, a valid house mortgage bill or deed;
- Credit Card Bill
The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
- Bank-issued credit card or debt card bill
The bill must have been issued within the past twelve months;
- Government issued letters/documents
Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
- Home Owner Insurance Document
Current home owner's valid home insurance policy;
- Home Security System Bill
Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
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Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee) |
- Company Statement issued within the past twelve months;
- Company Extract issued within the past twelve months;
- Register of Directors issued within the past twelve months.
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- *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
- You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.
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Erforderliche Dokumente (antragstellende Gesellschaften in Australien)
Document Category |
Acceptable Documents (only one document per category is needed) |
Proof of Existence of the Organization* |
Australian company: Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)
Non-Australian company: A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
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Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any) |
- Driver's License
- Passport
- Photographic ID card (issued by Australia)
- National ID card (issued by foreign government)
Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
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Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company |
Verify using data maintained by a government body, such as:
- Annual Statement
- Company extract
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Board Resolution |
Board Resolution signed by the director(s)
Soft copies of certified copies are acceptable
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Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any) |
- Driver's License
- Passport
- Photographic ID card (issued by Australia)
- National ID card (issued by foreign government)
Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
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Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any) |
- Driver's License
- Passport
- Photographic ID card (issued by Australia)
- National ID card (issued by foreign government)
Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable
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- Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
- For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.
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Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
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BPay |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
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Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
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Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
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Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
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Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Bank-ACH-Transfer |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
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Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
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Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
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Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
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Übertragung internationaler Vermögenswerte |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer und nähere Informationen zu externen Bank- oder Brokerkontos
- Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes.
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Benötigte Unterlagen - Antrag
Ihr Kontoeröffnungsantrag muss die folgenden Informationen enthalten:
Einzelkonto |
Trust Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
Gemeinschaftskonto |
- Sozialversicherungsnummer (SSN) oder Nachweis der Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
- Name, Anschrift und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers
- Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen
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Trustees und Begünstigte:
- Name
- Anschrift des Wohnsitzes (bei natürlichen Personen)
- Hauptniederlassung
- Adresse (bei Körperschaften)
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer oder Ausweisnummer bei Nicht-US-Staatsbürgern
Körperschaften als Trustees:
- Steuernummer
- Börse und Symbol (für börsennotierte Trustees oder Begünstigte, die börsennotiert sind)
- Name, Adresse und Sozialversicherungsnummer von begünstigten natürlichen Personen
- Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person
- Zwischen 1 und 5 Settlors/Grantors (Trust-Gründer) sowie der Name aller natürlichen Personen oder Körperschaften, die als Settlor/Grantor auftreten.
Trusts:
- Art des Trusts
- Datum der Errichtung des Trusts
- Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer
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Von beiden Kontoinhabern benötigt:
- Name
- Adresse
- Geburtsdatum
- Sozialversicherungsnummer
- Arbeitgeber
- Adresse des Arbeitgebers
- Kontonummern externer Banken oder Brokers für Einzahlungen plus Bankleitzahl (Routing Nummer) für Scheckeinzahlungen
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Benötigte Dokumente (für alle übrigen Einzelkunden-, Gemeinschaftskontoanträge)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Zu einem bestimmten Abschnitt springen:
Kunden mit Wohnsitz außerhalb der USA
Erforderliche Beglaubigungsbestätigung für Trusts, Partnerschaftsgesellschaften, Vereinigungen, eingetragene Genossenschaften und staatliche Organe
Kunden mit Wohnsitz außerhalb der USA
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums Das Dokument muss Ihren Namen, Ihr Geburtsdatum, und ein Lichtbild aufweisen und eindeutig dieselbe Ausweisdokumentennummer tragen, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben. |
- Reisepass
- Personalausweis
- Führerschein
- Ausweisdokument für ausländische Einwohner (Alien Identification Card)
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Adressnachweis Das Dokument muss eindeutig den Namen des Kunden und die zu verifizierende Adresse aufweisen. |
- Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
- Aktueller Miet-/Pachtvertrag
- Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
- Aktueller Führerschein
- Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Die Police muss aktuell gültig sein.
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
- Steuerbenachrichtigungen
- Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
- Vorladungen zum Dienst als Geschworener
- Wahlbenachrichtigungen
- Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen
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Benötigte Dokumente für Kontoeröffnungen ausländischer Trusts)
Neben den Informationen zum Ausfüllen des Kontoeröffnungsantrags werden Sie gebeten, die nachfolgenden Unterlagen einzureichen.
Erforderliche Dokumente für Kontoeröffnungen durch ausländische Trusts
Falls Sie ein Konto für einen ausländischen Trust eröffnen möchten, sollten Sie folgende Unterlagen einreichen:
Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis über die Einsetzung als Trustee |
- Trustee-Ernennungsformular
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Kopien der Seiten des Trust-Dokuments |
- Das Dokument sollte die Seiten beinhalten, die mindestens die folgenden Informationen enthalten:
- Der vollständige Name des Trusts;
- Name(n) jedes Grantors;
- Name(n) jedes Trustees;
- Jede unterzeichnete Seite.
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Identitätsnachweis für den Trustee oder Nachweis der Existenz des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Trustee:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Trustee:
Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Gesellschaftssatzung;
- Geschäftslizenz;
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
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Adressnachweis des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
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Identitätsnachweis für den Grantor/Settlor (Trust-Gründer) oder Nachweis der Existenz eines Grantors/Settlors (NUR bei einem widerruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Bei einer natürlichen Person als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Bei einer Körperschaft als Grantor/Settlor:
Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen.
- Gesellschaftssatzung;
- Geschäftslizenz;
- Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
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Adressnachweis des Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (NUR bei einem widerruflichen ausländischen Trust erforderlich) |
Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist.
- Hypothekenauszug*
- Notarielle Urkunde („Deed“)
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Nebenkostenabrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist*
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)
*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
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Für die Kontoauffüllung benötigte Informationen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Kontoauffüllung weitere Informationen, die je nach der gewählten Einzahlungsmethode unterschiedlich ausfallen.
Einzahlungsmethode |
Benötigte Unterlagen/Erforderliche Schritte |
Einzahlungsbenachrichtigungen: Dienen nur der Informationsübermittlung. Die eigentlichen Geld- oder Positionstransfer müssen separat getätigt werden. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten. |
Banküberweisung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
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Bank-ACH-Transfer von Ihrer Bank |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
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Scheck |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Schecknummer
- Bankleitzahl
- Bankkontonummer
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Online-Rechnungsbegleichung |
- Betrag der beabsichtigten Einzahlung
- Name der Bank
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Ohne Transferkosten (FOP) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe
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Weisen Sie IB an, bei Transfer von Guthaben oder Vermögenswerten Ihre Bank oder Ihren Broker zu kontaktieren: Nur bei Auswahl einer dieser Methoden werden das Guthaben oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
Automatischer Bank-ACH-Transfer |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Scheck- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
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Automatischer Transferservice beim Kundenkonto (ACATS) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option
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Online-Bestätigung von Kontotransfers (ATON) |
- Name von externer Bank oder Broker
- Kontonummer von externer Bank oder Broker
Darüber hinaus, bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Aktien, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Fälligkeitsdatum (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Fälligkeitstermin jeder zu übertragenden Option und/oder kanadischen Option
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Übertragung von US-Futures |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Dem Konto zugeordnete Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer
- E-Mail-Adresse
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswertes
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Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Entstammt Ihrem Kontoeröffnungsantrag bei Interactive Brokers:
- Kontonummer von Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Kontotyp
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto (nur Kunden mit Wohnsitz in den USA)
Gehört zum Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse
- Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker
- Name(n) des/der Kontoinhaber(s)
- Kontonummer
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
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Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
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