Portal do corretor

Desempenho e demonstrações financeiras

O menu Desempenho e demonstrações financeiras (Performance & Statements) do Portal do corretor oferece acesso ao PortfolioAnalyst^®, Demonstrações financeiras padrão, Consultas flex, Documentos fiscais, um conjunto de relatórios específicos para corretores e muito mais.

A IB oferece uma variedade de relatórios altamente personalizados em diversos formatos, que podem ser acessados pelo Portal > Relatórios de desempenho. Além desses relatórios, também fornecemos aos corretores de apresentação os seguintes relatórios de exceção de corretor:

• Relatório de recebimento de transferências de ações: uma lista de quaisquer transferências de valores para uma conta de cliente feitas por uma fonte externa.
• Registro de transações de ações de capitalização baixa: uma lista de negociações realizadas por contas de clientes de corretores de apresentação onde o preço das ações foi inferior a USD 5,00.
• Relatório de alteração de informações do cliente: uma lista de todas as alterações feitas pelos clientes de um corretor de apresentação no dia anterior, incluindo mudanças de endereço.
• 40 contas mais importantes: uma lista dos 40 principais clientes do corretor de apresentação com os maiores ganhos de P&L e taxas de corretagem.
  *Observe que esse relatório não está sendo gerado no momento e está sendo reelaborado
• Registro de transações de caixa: uma lista de depósitos e retiradas para as contas dos clientes de corretores de apresentação.
• Relatório de revisão de certificação de banco estrangeiro: uma lista de quaisquer contas de clientes que declaram ser bancos estrangeiros.
• Relatórios OFAC e World Check: inclui verificações em fontes globais do OFAC e do World Check, bem como relatórios OFAC e World Check que foram gerados e processados nos últimos 21 dias para cada subconta aberta e compensada da conta principal do corretor de apresentação.
• Relatórios de informações da conta e documento de abertura do CIP: os relatórios de informações da conta são gerados para qualquer cliente do corretor de apresentação que tenha sido aprovado entre o dia de negociação anterior e o dia em que o relatório é executado. Eles não cobrem contas de clientes existentes que foram aprovadas antes de o corretor de apresentação se inscrever para os relatórios FINRA 4311. O relatórios incluem informações como o nome, endereço, informações da organização, etc. Eles incluem as informações básicas da conta, as pessoas jurídicas da conta, usuários do TWS com pessoas jurídicas associadas e verificações World Check/Equifax, se aplicável. Os documentos de abertura do CIP usados para fins de prevenção à lavagem de dinheiro (AML, na sigla em inglês) são fornecidos nas mesmas datas que os relatórios de informações da conta. Caso esses documentos sejam necessários para uma conta, podem incluir cópias da carteira de habilitação, passaporte, contas de serviços públicos, etc.
• Clientes politicamente expostos: esses relatórios mostram quaisquer subcontas do corretor de apresentação que sejam indicadas como PEP (pessoa exposta politicamente), conforme determinação de Compliance. Normalmente, se a conta tem uma correspondência positiva para PEP em verificações OFAC ou World Check, Compliance indicará a conta como tal.