Documentação necessária para abrir uma conta

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual IRA
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:		 Trust
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:		 Conjunta
  • Número de Seguro Social (SSN) ou comprovante de número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA;
  • O nome, endereço e número de telefone do seu empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

Informações do beneficiário para pessoa física:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Número de Seguro Social (SSN).

Informações do beneficiário para pessoa jurídica:

  • Data de execução do testamento e % de propriedade.

Informações do beneficiário para trust:

  • Informações de contato;
  • Nome do trust;
  • Cláusula do testamento;
  • % de propriedade;
  • Data de execução do trust ou testamento.

Informações do beneficiário para instituições de caridade:

  • Nome da organização;
  • % de propriedade;
  • Endereço;
  • Data de execução do testamento.

Para beneficiários de IRA:

  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust e beneficiários:

  • Nome;
  • Endereço residencial (se pessoa física);
  • Endereço comercial principal
  • Endereço (se pessoa jurídica);
  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust:

  • Número de identificação fiscal;
  • Mercado e símbolo (para qualquer administrador ou beneficiário de capital aberto da pessoa jurídica);
  • Nome, endereço e números de seguro social dos beneficiários individuais;
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Entre 1 e 5 instituidores/outorgantes e o nome de cada indivíduo ou pessoa jurídica instituidora/outorgante.

Trusts:

  • Tipo de trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Número de Seguro Social (SSN).
  • Empregador;
  • Endereço do empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual, conjunta e IRA nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura da conta, será necessário fornecer documentos adicionais.


Residentes nos EUA


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Documentação necessária para solicitações de abertura de conta de trust


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual TFSA/RRSP/RRSP conjugal
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:		 Trust Conjunta
  • Nome;
  • Endereço residencial;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • País de nascimento
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.
  • Informações do beneficiário/titular sucessor
    • Nome;
    • Data de nascimento;
    • Número de seguro social;
    • Endereço residencial.
  • Informações do cônjuge contribuinte (somente para RRSP conjugal)
    • Nome;
    • Data de nascimento;
    • Número de seguro social;
    • Endereço residencial.
    • Nome e endereço do seu empregador
  • Informações da pessoa jurídica beneficiária (instituições de caridade registradas no Canadá)
    • Número de registro
    • Nome de registro completo
  • Nome do trust;
  • Endereço do trust;
  • Tipo de trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.
  • Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.
  • Informações sobre o outorgante/instituidor, administradores do trust e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário):
    • Nome;
    • Endereço residencial.
    • Data de nascimento;
    • Cidadania
    • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
    • Informações sobre ativos e rendimentos;
    • Objetivos de investimento e experiência;

Para ambos os titulares

  • Nome;
  • Endereço residencial;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • País de nascimento
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta no Canadá)


Pessoas físicas no Canadá

Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust no Canadá)




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Conecte sua conta bancária por meio de transferência eletrônica de recursos
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número da instituição bancária;
  • Número de trânsito da agência
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Número de identificação fiscal na conta;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Formulário de transferência de futuros

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta

É necessário fornecer essas informações para ambos os titulares da conta conjunta.
  • Nome completo;
  • Endereço residencial;
  • Data e país de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Informações sobre a origem do patrimônio e recursos financeiros*;
  • Objetivos de investimento e experiência;

Observações:



Documentação necessária (pessoa física)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.



Glossário de termos:

Origem do patrimônio: descreve a origem da sua situação financeira ou do seu patrimônio líquido total. Por exemplo: herança, total de bens acumulados ou patrimônio familiar.

Origem dos recursos financeiros: descreve a atividade que gerou os recursos transferidos para a conta. Essas atividades podem incluir detalhes de emprego, incentivos de desempenho, como bônus ou atividades comerciais ou venda de propriedade.



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária/SEPA
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP) de títulos dos EUA
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência livre de pagamento (FOP) de títulos globais

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Conjunta
  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal;
  • Número do passaporte ou carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal;
  • Número do passaporte ou carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

*É necessário ter uma conta conjunta em banco ou corretora para fins de saque.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta na China)


Residentes na China


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Trust Conjunta
  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Número da carteira de identidade de Hong Kong;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.
  • Tipo de trust;
  • Nome do trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.
  • Endereço comercial principal;
  • Nome do outorgante/instituidor;
  • Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
    • Nome;
    • Endereço residencial;
    • Data de nascimento;
    • Cidadania;
    • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
    • Número de identificação emitido pelo governo.
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Número da carteira de identidade de Hong Kong;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta em Hong Kong)




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust em Hong Kong)




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Cheque (somente em HKD)
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual no Japão)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Contas individuais

Documentação necessária para solicitações de abertura de conta individual por clientes que desejam negociar produtos japoneses e todos os outros produtos.

Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)

Comprovante de identidade e data de nascimento

Carteira de motorista japonesa

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • Caso seu domicílio registrado conste no documento conforme registrado no registro familiar (本籍), você deve ocultar essa informação.

Passaporte japonês

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
  • O documento deve ser válido.

Cartão de residência ou certificado de residente permanente especial

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O cartão de residência deve permanecer válido por pelo menos 6 meses a partir da data de solicitação de abertura de conta.

Comprovante de endereço

Manual de pensões e outros benefícios sociais

  • O documento deve apresentar: 1. Nome, 2. Endereço atual, 3. Data de nascimento, 4. Emissor, 5. Selo do emissor;
  • O documento deve ser válido.

Certificado de registro do selo

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • Emitido nos últimos 6 meses;
  • O documento deve ser válido.

Documento ou cartão do seguro de saúde

Caso seja um cartão:

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • É necessário ocultar o símbolo e o número do seguro de saúde (記号・番号), bem como o número da seguradora (保険者番号) que constam no cartão

Caso seja um documento:

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • O documento deve ser válido.

Conta de serviços públicos

  • O documento deve apresentar seu nome completo e endereço residencial atual;
  • Emitido nos últimos 6 meses;
  • Deve ser carimbado com a data de pagamento;
  • Eletricidade, gás, água, telefone fixo e recibo da taxa de recebimento da NHK são aceitos. Contas de telefone celular não são aceitas.

Documentos emitidos pelo órgão de arrecadação de impostos ou agência de seguro social

  • O documento deve apresentar seu nome completo e endereço residencial atual;
  • Emitido nos últimos 6 meses;
  • Aviso de cobrança especial ou aviso fiscal emitido pelo órgão de arrecadação de impostos ou agência de seguro social são aceitos.

Comprovante de identificação fiscal

(Obrigatório apenas para negociação de produtos japoneses)

Cartão de notificação do My Number

  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido.


Observação:

Só serão aceitos documentos que contenham o nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento. Caso os documentos apresentados não contenham alguma das informações exigidas ou não sejam suficientemente claros, será necessário enviar outro documento. Caso o nome ou endereço apresentados na sua solicitação de abertura de conta não correspondam ao nome ou endereço que constam nos comprovantes de identidade enviados, é possível que a IB não consiga aprovar a sua solicitação.

Seus comprovantes de identidade precisam ser válidos e não podem estar vencidos.

É necessário que os certificados e contas de serviços públicos tenham sido emitidos nos últimos 6 meses.

As contas de serviços públicos devem ser carimbadas com uma data de pagamento e devem incluir seu nome e endereço atual.

As informações pessoais do cliente que não sejam necessárias para efeitos de abertura de conta serão eliminadas pela IB. As informações necessárias serão tratadas adequadamente para cumprir com as determinações da lei de proteção de dados pessoais.



Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual
  • Nome
  • Endereço residencial
  • Data e país de nascimento
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal
  • Nome e endereço do seu empregador
  • Informações sobre ativos e rendimentos
  • Objetivos de investimento e experiência

Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Trust Conjunta
  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos
  • Tipo de trust;
  • Nome do trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.
  • Endereço comercial principal;
  • Nome do outorgante/instituidor;
  • Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
    • Nome;
    • Endereço residencial;
    • Data de nascimento;
    • Cidadania;
    • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
    • Número de identificação emitido pelo governo.
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Número da conta bancária ou da corretora terceira para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques

Empresas
  • Nome;
  • País de constituição;
  • Endereço comercial;
  • Situação jurídica da empresa (australiana ou estrangeira; pública ou privada) e número de empresa australiana (ACN) / número de registro de entidade australiana (ABNR);
  • Intenção de negociação (operação de negócios, veículo de investimento pessoal/familiar, empresa de trading proprietário, instituição financeira, corretora, assessor financeiro/gestor de investimentos);
  • Descrição do negócio;
  • Jurisdição fiscal e identificação fiscal (se houver);
  • Endereço de e-mail;
  • Número do telefone;
  • Os nomes, datas de nascimento e endereços dos representantes autorizados, responsáveis por compliance, diretores e beneficiários efetivos/controlador/funcionário administrativo sênior com 25% ou mais de participação;
  • Se a empresa está sujeita à regulação da Austrália ou de outro país e, em caso afirmativo, o número de identificação regulatória da empresa;
  • Se é uma sociedade de capital aberto negociada em uma bolsa regulamentada na Austrália ou em uma bolsa de valores estrangeira e, em caso afirmativo, o nome da bolsa e o símbolo de negociação;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo caso a verificação eletrônica não seja possível.


Exigimos cópias autenticadas dos seguintes documentos:
um (1) documento da categoria A
OU
Um (1) documento da categoria B MAIS um (1) documento da categoria C.

Cópias físicas autenticadas deverão ser enviadas por correio ou serviço de entrega (não aceitamos o envio por fax ou e-mail dos documentos autenticados). O endereço postal será fornecido na última página da solicitação on-line.



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust na Austrália)




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta feitas por empresas na Austrália)




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
BPay
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Trust
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:		 Conjunta
  • Número de Seguro Social (SSN) ou comprovante de número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA;
  • O nome, endereço e número de telefone do seu empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

Administradores do trust e beneficiários:

  • Nome;
  • Endereço residencial (se pessoa física);
  • Endereço comercial principal
  • Endereço (se pessoa jurídica);
  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust:

  • Número de identificação fiscal;
  • Mercado e símbolo (para qualquer administrador ou beneficiário de capital aberto da pessoa jurídica);
  • Nome, endereço e números de seguro social dos beneficiários individuais;
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Entre 1 e 5 instituidores/outorgantes e o nome de cada indivíduo ou pessoa jurídica instituidora/outorgante.

Trusts:

  • Tipo de trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Número de Seguro Social (SSN).
  • Empregador;
  • Endereço do empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (todas as outras solicitações de abertura de conta individual e conjunta)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Pule para uma seção:

Não residentes nos EUA
Cópia autenticada necessária para trusts, sociedades, associações, cooperativas registradas e órgãos governamentais

Não residentes nos EUA


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust feitas por estrangeiros)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Documentação necessária para solicitações de abertura de conta de trust feitas por estrangeiros

Caso você seja um estrangeiro solicitando a abertura de uma conta de trust, deverá enviar:



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.