Central de boas-vindas para corretores

O Portal do corretor oferece diversos recursos:

• Vincule contas de clientes com um único nome de usuário e senha.
• Você pode optar por configurar suas notas de CRM e e-mail na Rackspace, fornecedora líder de soluções em nuvem gerenciadas.
• Use a ferramenta Consultas de conta para pesquisar contas ou informações sobre contas usando diferentes critérios de busca, como tipo de conta, status, tipo de margem, informações do beneficiário, etc.
• Visualize todas as atividades do cliente, incluindo o histórico completo das ordens, desde o lançamento até a execução, além da sequência de roteamento das ordens, com o sistema avançado de Monitoramento de atividade do cliente (eCAM).
• A ferramenta Aprovação de clientes pelo corretor permite que a equipe de Compliance do corretor aprove novos clientes (antes que eles sejam aprovados pela IBKR) e permissões de negociação de opções.

Os Modelos de contas de clientes permitem que você use as informações coletadas sobre seus clientes em potencial no convite que você envia a eles para que finalizem a solicitação de abertura da conta. Caso deseje ajudar seu cliente com o cadastro, opte pelo cadastro semieletrônico. Essa opção permite que corretores preencham os cadastros em nome dos clientes.

Relatórios de informações e contas de clientes

• Relatório de alteração de informações do cliente

  Lista de todas as alterações feitas pelos clientes de um corretor de apresentação no dia anterior, incluindo mudanças de endereço.

• Relatórios de informações de conta e documentos de abertura de CIP

  Os relatórios de informações da conta são gerados para qualquer cliente do corretor de apresentação que tenha sido aprovado entre o dia de negociação anterior e o dia em que o relatório é executado. Eles não cobrem contas de clientes existentes que foram aprovadas antes de o corretor de apresentação se inscrever para os relatórios FINRA 4311. O relatórios incluem informações como o nome, endereço, informações da organização, etc. Eles incluem as informações básicas da conta, as pessoas jurídicas da conta, usuários do TWS com pessoas jurídicas associadas e verificações World Check/Equifax, se aplicável. Os documentos de abertura do CIP usados para fins de prevenção à lavagem de dinheiro (AML, na sigla em inglês) são fornecidos nas mesmas datas que os relatórios de informações da conta. Caso esses documentos sejam necessários para uma conta, podem incluir cópias da carteira de habilitação, passaporte, contas de serviços públicos, etc.