Что вам нужно для заявки

• Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

• Паспорт
• Водительское удостоверение
• Идентификационная карта гражданина
• Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

• Выписка по ипотеке*
• Свидетельство о собственности
• Другое доказательство владения
• Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
• Счет за коммунальные услуги*
• Водительское удостоверение
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
• Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
• Выписка/счет за систему охраны*
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Документ должен являться действительной конечной версией, четко указывать, что фирма имеет право на торговлю с кредитным плечом, а также быть в нередактируемом формате.

• Устав предприятия*
• Внутренние нормативные документы*
• Решение совета директоров компании

*Пожалуйста, обведите язык документа.

Пожалуйста, заполните и отправьте ОБА документа ниже:

• Удостоверение иностранного банка
• Анкета по банковской лицензии

*Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org).

Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

• Выписка из банка
• Выписка от брокера
• Выписка по ипотеке
• Выписка по кредиту

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Учредительный договор;
• Устав предприятия;
• Соглашение товарищества;
• Соглашение траста;
• Свидетельство о существовании или о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
• Если фонд, то его эмиссионный документ.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования фирмы;
• Выписка из банка (должна быть не старше 6 месяцев).

• Если владелец - корпорация, то государственное уведомление о директорах или об изменении директоров;
• Учредительный договор;
• Если владелец - частное лицо, то чек в $1,00 на имя Interactive Brokers Canada Inc.
• Если владелец - юридическое лицо, то чек в $1,00 на имя Interactive Brokers Canada Inc. от каждого владельца 10% такого предприятия. Также, если владелец является юр. лицом, то учредительный договор, устав, соглашение товарищества, договор траста, свидетельство о юридическом статусе или финансовом положении компании.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования владельца;
• Выписка из банка (должна быть не старше 6 месяцев).

• Устав предприятия;
• Внутренние нормативные документы;
• Решение совета директоров компании.

• Учредительный договор;
• Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности;
• Устав предприятия;
• Внутренние нормативные документы;
• Решение совета директоров компании (обведите раздел, где описывается род деятельности).

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Водительское удостоверение

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Медицинский полис (карточка)

• Если ваш адрес проживания указан на лицевой стороне, то отправьте только ее;
• Если ваш адрес проживания на ней не указан, то отправьте лицевую и оборотную стороны.

Медицинский полис (на бумаге)

• Документ должен содержать имя, адрес и дату рождения.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Давность документа не должна превышать три месяца. Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле. Документ должен содержать следующую информацию:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен. Документ должен содержать следующую информацию:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Сертификат всех текущих записей

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца;
• Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
• Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца;
• Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
• Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца;
• Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
• Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Водительское удостоверение

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен;

Регистрационная карта иностранца

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Водительское удостоверение

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Счет за коммунальные услуги

• Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Выписка из банка

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Учредительный договор

• Требуется копия с оригинала.

Сертификат всех текущих записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Сертификат всех текущих записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Счет за коммунальные услуги

• Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC.

Выписка из банка

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Пожалуйста, скачайте форму отсюда.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Имя;
• Страна учреждения;
• Бизнес-адрес;
• Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
• Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
• Описание деловой деятельности;
• Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
• Адрес электронной почты;
• Номер телефона;

• Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
• Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
• Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя'

• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.