Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета брокера:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • ID-номер SEC, ID участника рынка FINRA для отчетности OATS, ID-номер NFA согласно требованиям;
  • Биржи, участниками которых вы являетесь;
  • Предполагаемое число розничных и институциональных счетов клиентов;
  • Предполагаемый объем клиентского дебета и кредита в долларах США;
  • Ваш налоговый идентификационный номер;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер за пределами США (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).


Что вам нужно: документы


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет брокера, вас попросят предоставить указанные ниже документы.


Заявители на счет брокера


Заявители на счет FCM


Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета брокера:


Товарищество или корпорация
  • Биржи, участниками которых вы являетесь;
  • Предполагаемое число розничных и институциональных счетов клиентов;
  • Предполагаемый объем клиентского дебета и кредита в долларах США;
  • Ваш налоговый идентификационный номер;
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.


Что вам нужно: документы


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет брокера, вас попросят предоставить указанные ниже документы.


Заявители на счет брокера


Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Канадский безналичный платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Канадский EFT
  • 3-значный номер учреждения-банка;
  • 5-значный транзитный номер банка и
  • Номер вашего банковского счета