Documentação necessária para abrir uma conta

• Articles of Incorporation;
• Partnership Agreement;
• Certificate of Status or Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
• Business License

• Utility Bill (must be less than one year old);
• Lease;
• Mortgage Statement, Evidence of Ownership of the Property;
• Insurance Document;
• Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities)

• Passport;
• Driver's License;
• Permanent Resident Card;
• Other valid federal or provincial Government-Issued ID Card

• Utility Bill (mobile phone bill also acceptable)^*
• Registered Investment account statement (e.g. RRSP, TFSA, RRIF, RESP, FHSA accounts)
• Government Issued Documents (e.g. Canada Pension Plan Statement, Property Tax Statement, Vehicle registration)
• Insurance Documents (e.g. Home, Auto, Life Insurance)
• School Transcript / Document (The transcript or document must contain a unique reference number and this option is acceptable for currently enrolled student only.)

^* Document must be less than one year old.

• Corporate Resolution.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

• Número de identificação fiscal de pequena empresa;
• Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
• Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
• Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

• Nome;
• Data de nascimento;
• Endereço;
• Telefone;
• País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
• Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

• Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
• Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
• Renda líquida anual;
• Total de ativos;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

Carteira de habilitação

• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido;
• Se o documento tiver um Endereço permanente, oculte o campo.

Passaporte

• As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
• O documento deve ser válido;
• Se o documento tiver um Endereço permanente, oculte o campo.

Seguro de saúde (cartão)

• Se a parte da frente tiver seu endereço residencial, envie apenas a página da frente;
• Se a parte da frente não tiver seu endereço residencial, envie a parte da frente e o verso.

Seguro de saúde (papel)

• O documento deve incluir nome, endereço e data de nascimento.

Carteira de identidade de estrangeiro (ou carteira de residência)

• Requisito obrigatório para cidadãos que não são japoneses.
• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido.

Certificado de residência "Jyuminhyo"

O documento deve ter sido emitido em até três meses. Se o documento tiver endereço permanente, oculte o campo. O documento deve incluir as seguintes informações:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Data de emissão.

Carteira de registro de residente

O documento deve ser válido. O documento deve incluir as seguintes informações:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Data de emissão.

Certidão de inteiro teor

• É necessário o documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses;
• Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
• Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão do que constar

• É necessário o documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses;
• Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
• Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de registro

• É necessário o documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses;
• Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
• Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de impressão de selo

• É necessário o documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Carteira de habilitação

• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido;
• Se o documento tiver um Endereço permanente, oculte o campo.

Passaporte

• As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
• O documento deve ser válido;

Carteira de registro de estrangeiro

• Requisito obrigatório para cidadãos que não são japoneses.
• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido.

Carteira de habilitação

• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido;
• Se o documento tiver endereço permanente, oculte o campo.

Carteira de registro de estrangeiro

• Requisito obrigatório para cidadãos que não são japoneses.
• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido.

Certificado de residência "Jyuminhyo"

O documento deve incluir as seguintes informações. O documento deve ter sido emitido dentro de três meses. Se o documento tiver Endereço permanente, oculte o campo.

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Data de emissão.

Carteira de registro de residente

O documento deve ser válido e deve incluir as seguintes informações.

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Data de emissão.

Conta de serviços públicos

• Cópias de contas de serviços públicos (eletrônicas, gás, água, telefone fixo) são aceitas. Contas de telefone celular não são aceitas;
• O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Extrato bancário

• O documento deve incluir nome e endereço;
• O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC;
• O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
• O extrato deve ter sido emitido há menos de três meses e exibir nome completo e endereço atual.

Cartas emitidas pelo governo

• O documento deve incluir nome e endereço;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Estatuto social

• É necessária uma cópia do documento original.

Certidão de inteiro teor

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses:
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão do que constar

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses:
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de registro

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses:
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de impressão de selo

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Certidão de inteiro teor

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses:
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão do que constar

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses:
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de registro

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses:
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de impressão de selo

• É necessária uma cópia do documento original;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Conta de serviços públicos

• Cópias de contas de serviços públicos (eletrônicas, gás, água, telefone fixo) são aceitas. Contas de telefone celular não são aceitas;
• O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC.

Extrato bancário

• O documento deve incluir nome e endereço;
• O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC;
• O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
• O extrato deve ter sido emitido há menos de três meses e exibir nome completo e endereço atual.

Cartas emitidas pelo governo

• O documento deve incluir nome e endereço;
• O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Baixe o formato aqui.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

• Tipo de trust;
• Nome do trust;
• Data de criação do trust;
• Número de identificação fiscal emitido por um governo.
• Endereço comercial principal;
• Nome do outorgante/instituidor;
• Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
  • Nome;
  • Endereço residencial;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Número de identificação emitido pelo governo.
• % de propriedade por beneficiário;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Número da conta bancária ou da corretora terceira para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques

• Nome;
• País de constituição;
• Endereço comercial;
• Situação jurídica da empresa (australiana ou estrangeira; pública ou privada) e número de empresa australiana (ACN) / número de registro de entidade australiana (ABNR);
• Intenção de negociação (operação de negócios, veículo de investimento pessoal/familiar, empresa de trading proprietário, instituição financeira, corretora, assessor financeiro/gestor de investimentos);
• Descrição do negócio;
• Jurisdição fiscal e identificação fiscal (se houver);
• Endereço de e-mail;
• Número do telefone;

• Os nomes, datas de nascimento e endereços dos representantes autorizados, responsáveis por compliance, diretores e beneficiários efetivos/controlador/funcionário administrativo sênior com 25% ou mais de participação;
• Se a empresa está sujeita à regulação da Austrália ou de outro país e, em caso afirmativo, o número de identificação regulatória da empresa;
• Se é uma sociedade de capital aberto negociada em uma bolsa regulamentada na Austrália ou em uma bolsa de valores estrangeira e, em caso afirmativo, o nome da bolsa e o símbolo de negociação;

• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.

• Número de identificação fiscal de pequena empresa;
• Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
• Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
• Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

• Nome;
• Data de nascimento;
• Endereço;
• Telefone;
• País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
• Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

• Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
• Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
• Renda líquida anual;
• Total de ativos;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.