Informações necessárias para abrir uma conta
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Cadastro de contas de vários fundos
Cadastro de contas de alocação de fundos
Cadastro de contas de vários fundos
| Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica |
|
Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora:
- Números de registro ou licença;
- Número de identificação fiscal do gestor/assessor de investimentos.
|
Cadastro de contas de alocação de fundos
| Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica |
|
Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora:
- Números de registro ou licença;
- Número de identificação fiscal do gestor/assessor de investimentos;
- Nomes dos fundos para os quais as transações serão executadas;
- Total de ativos líquidos dos fundos.
|
Documentação necessária (gestores de investimentos registrados nos EUA)
Gestores de investimentos registrados nos EUA
| Document Category |
Acceptable Documents (only one document per category is needed) |
| Offering Document or Prospectus |
- A complete copy of the fund's offering document or prospectus showing the name of the fund (i.e., the account applicant) and the name of the fund's manager/investment advisor.
|
| Proof of principal place of business of fund or fund administrator or investment manager |
- Utility Bill
For example, a bill for electricity, water, telephone or gas service (mobile phone bills are not acceptable), a bank statement that clearly shows the person's or entity's full name and business address and that is less than one year old;
- Lease
The lease must clearly state the entity's full name and business address;
- Evidence of Ownership of Property
For example, a mortgage statement or deed. The document must clearly show the entity's name and business address;
- Other Acceptable Documents
Any of the documents that are acceptable as proof of the entity's existence, if the document is not also being submitted for that purpose.
|
| Proof of identity and date of birth for all 10% or greater shareholders in fund |
- Passport;
- Driver's License;
- National Identity Card;
- Alien Identification (Green) Card.
The document must be currently valid; signed; and include the person's full name, photograph, date of birth, expiration date and the country or state of issuance.
|
| Proof of identity and date of birth for "Fund Manager or Responsible Principal" |
- Passport;
- Driver's License;
- National Identity Card;
- Alien Identification (Green) Card.
The document must be currently valid; signed; and include the person's full name, photograph, date of birth, expiration date and the country or state of issuance.
|
| Account Statement for Fund from Another Financial Institution |
- A copy of a bank statement or brokerage statement for an account in the name of the fund.
|
Processo de transferência de recursos para a nova conta
Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:
- Dólar australiano
- Libra esterlina
- Dólar canadense
- Renminbi chinês offshore
- Coroa Checa
- Coroa dinamarquesa
- Euro
- Dólar de Hong Kong
- Forint húngaro
- Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
- Shekel israelense
- Iene japonês
- Peso mexicano
- Coroa norueguesa
- Dólar neozelandês
- Zloty polonês
- Dólar de Singapura
- Coroa sueca
- Franco suíço
- Dólar americano
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
| Transferência bancária |
- Valor do depósito pretendido
- Nome do banco
- Número da conta bancária (opcional)
|
| Transferência ACH do seu banco |
- Valor do depósito pretendido
- Nome do banco
|
| Cheque |
- Valor do depósito pretendido
- Número do cheque
- Número de roteamento do banco
- Número da conta bancária
|
| Pagamento de contas on-line |
- Valor do depósito pretendido
- Nome do banco
|
| Transferência livre de pagamento (FOP) |
- Nome da corretora ou banco terceiro;
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
|
| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de nove dígitos
|
| Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT) |
- Nome da corretora ou banco terceiro;
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ACATS parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
|
| Transferência de conta mediante notificação (ATON) |
- Nome da corretora ou banco terceiro;
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ATON parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção e/ou opção canadense a ser transferida
|
| Transferência de ativos de futuros dos EUA |
Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
- Endereço de e-mail.
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta.
Além disso, para transferências parciais:
- Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
|
| Transferência de ativos europeus |
Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Tipo de conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome da pessoa de contato no banco/corretora
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta.
Para transferências parciais:
- Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos asiáticos |
- Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido
|
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Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora:
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Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora:
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Documentação necessária (gestores de investimentos registrados fora dos EUA)
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Acceptable Documents (only one document per category is needed) |
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- A complete copy of the fund's offering document or prospectus showing the name of the fund (i.e., the account applicant) and the name of the fund's manager/investment advisor.
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Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:
- Dólar australiano
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- Franco suíço
- Dólar americano
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
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- Nome do banco
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- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
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| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de nove dígitos
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| Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT) |
- Nome da corretora ou banco terceiro;
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Além disso, para transferências ACATS parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
|
| Transferência de conta mediante notificação (ATON) |
- Nome da corretora ou banco terceiro;
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ATON parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção e/ou opção canadense a ser transferida
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- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
- Endereço de e-mail.
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- Endereço
- Cidade/estado/CEP
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- Número da conta.
Além disso, para transferências parciais:
- Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
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| Transferência de ativos europeus |
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- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
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- Tipo de conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome da pessoa de contato no banco/corretora
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta.
Para transferências parciais:
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Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora:
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Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora:
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|
| Proof of principal place of business of fund or fund administrator or investment manager |
- Utility Bill
For example, a bill for electricity, water, telephone or gas service (mobile phone bills are not acceptable), or a bank statement that clearly shows the person's or entity's full name and business address and that is less than one year old;
- Lease
The lease must clearly state the entity's full name and business address;
- Evidence of Ownership of Property
For example, a mortgage statement or deed. The document must clearly show the entity's name and business address;
- Other Acceptable Documents
Any of the documents that are acceptable as proof of the entity's existence, if the document is not also being submitted for that purpose.
|
| Proof of identity and date of birth for all 10% or greater shareholders in fund |
- Passport;
- Driver's License;
- National Identity Card;
- Alien Identification (Green) Card.
The document must be currently valid; signed; and include the person's full name, photograph and date of birth and the expiration date and the country or state of issuance.
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Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:
- Dólar australiano
- Libra esterlina
- Dólar canadense
- Renminbi chinês offshore
- Coroa Checa
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- Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
- Shekel israelense
- Iene japonês
- Peso mexicano
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- Zloty polonês
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- Coroa sueca
- Franco suíço
- Dólar americano
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
| Transferência bancária |
- Valor do depósito pretendido
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- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
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| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de nove dígitos
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- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
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Além disso, para transferências parciais:
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Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
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