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Cadastro de contas de vários fundos

Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora: Números de registro ou licença; Número de identificação fiscal do gestor/assessor de investimentos.

Cadastro de contas de alocação de fundos

Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Se o assessor/gestor de investimentos estiver registrado em qualquer agência reguladora ou organização autorreguladora: Números de registro ou licença; Número de identificação fiscal do gestor/assessor de investimentos; Nomes dos fundos para os quais as transações serão executadas; Total de ativos líquidos dos fundos.

Documentação necessária (gestores de investimentos registrados nos EUA)

Gestores de investimentos registrados nos EUA

Document Category	Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Offering Document or Prospectus	A complete copy of the fund's offering document or prospectus showing the name of the fund (i.e., the account applicant) and the name of the fund's manager/investment advisor.
Proof of principal place of business of fund or fund administrator or investment manager	Utility Bill For example, a bill for electricity, water, telephone or gas service (mobile phone bills are not acceptable), a bank statement that clearly shows the person's or entity's full name and business address and that is less than one year old; Lease The lease must clearly state the entity's full name and business address; Evidence of Ownership of Property For example, a mortgage statement or deed. The document must clearly show the entity's name and business address; Other Acceptable Documents Any of the documents that are acceptable as proof of the entity's existence, if the document is not also being submitted for that purpose.
Proof of identity and date of birth for all 10% or greater shareholders in fund	Passport; Driver's License; National Identity Card; Alien Identification (Green) Card. The document must be currently valid; signed; and include the person's full name, photograph, date of birth, expiration date and the country or state of issuance.
Proof of identity and date of birth for "Fund Manager or Responsible Principal"	Passport; Driver's License; National Identity Card; Alien Identification (Green) Card. The document must be currently valid; signed; and include the person's full name, photograph, date of birth, expiration date and the country or state of issuance.
Account Statement for Fund from Another Financial Institution	A copy of a bank statement or brokerage statement for an account in the name of the fund.

Processo de transferência de recursos para a nova conta

Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

Dólar australiano
Libra esterlina
Dólar canadense
Renminbi chinês offshore
Coroa Checa
Coroa dinamarquesa
Euro
Dólar de Hong Kong
Forint húngaro
Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
Shekel israelense
Iene japonês
Peso mexicano
Coroa norueguesa
Dólar neozelandês
Zloty polonês
Dólar de Singapura
Coroa sueca
Franco suíço
Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.

Método de transferência de recursos	O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária	Valor do depósito pretendido Nome do banco Número da conta bancária (opcional)
Transferência ACH do seu banco	Valor do depósito pretendido Nome do banco
Cheque	Valor do depósito pretendido Número do cheque Número de roteamento do banco Número da conta bancária
Pagamento de contas on-line	Valor do depósito pretendido Nome do banco
Transferência livre de pagamento (FOP)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)	Número da conta bancária Tipo de conta bancária (corrente ou poupança) Número de roteamento de nove dígitos
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Além disso, para transferências ACATS parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
Transferência de conta mediante notificação (ATON)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Além disso, para transferências ATON parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção e/ou opção canadense a ser transferida
Transferência de ativos de futuros dos EUA	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers: ID da conta da Interactive Brokers Nome de usuário Título da conta Endereço Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta Endereço de e-mail. Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora que atualmente detém sua conta Endereço Cidade/estado/CEP Nome(s) do(s) titular(es) da conta Número da conta. Além disso, para transferências parciais: Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers ID da conta da Interactive Brokers Nome de usuário Título da conta Tipo de conta Endereço Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA). Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta Endereço Cidade/estado/CEP Nome da pessoa de contato no banco/corretora Nome(s) do(s) titular(es) da conta Número da conta. Para transferências parciais: Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
Transferência de ativos asiáticos	Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido

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Método de transferência de recursos	O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária	Valor do depósito pretendido Nome do banco Número da conta bancária (opcional)
Transferência ACH do seu banco	Valor do depósito pretendido Nome do banco
Cheque	Valor do depósito pretendido Número do cheque Número de roteamento do banco Número da conta bancária
Pagamento de contas on-line	Valor do depósito pretendido Nome do banco
Transferência livre de pagamento (FOP)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)	Número da conta bancária Tipo de conta bancária (corrente ou poupança) Número de roteamento de nove dígitos
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Além disso, para transferências ACATS parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
Transferência de conta mediante notificação (ATON)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Além disso, para transferências ATON parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção e/ou opção canadense a ser transferida
Transferência de ativos de futuros dos EUA	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers: ID da conta da Interactive Brokers Nome de usuário Título da conta Endereço Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta Endereço de e-mail. Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora que atualmente detém sua conta Endereço Cidade/estado/CEP Nome(s) do(s) titular(es) da conta Número da conta. Além disso, para transferências parciais: Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers ID da conta da Interactive Brokers Nome de usuário Título da conta Tipo de conta Endereço Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA). Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta Endereço Cidade/estado/CEP Nome da pessoa de contato no banco/corretora Nome(s) do(s) titular(es) da conta Número da conta. Para transferências parciais: Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
Transferência de ativos asiáticos	Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido

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Proof of identity and date of birth for all 10% or greater shareholders in fund	Passport; Driver's License; National Identity Card; Alien Identification (Green) Card. The document must be currently valid; signed; and include the person's full name, photograph and date of birth and the expiration date and the country or state of issuance.

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Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

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Libra esterlina
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Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
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Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.

Método de transferência de recursos	O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária	Valor do depósito pretendido Nome do banco Número da conta bancária (opcional)
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Cheque	Valor do depósito pretendido Número do cheque Número de roteamento do banco Número da conta bancária
Pagamento de contas on-line	Valor do depósito pretendido Nome do banco
Transferência livre de pagamento (FOP)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
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Transferência bancária automática (ACH)	Número da conta bancária Tipo de conta bancária (corrente ou poupança) Número de roteamento de nove dígitos
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Transferência de conta mediante notificação (ATON)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro Além disso, para transferências ATON parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção e/ou opção canadense a ser transferida
Transferência de ativos de futuros dos EUA	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers: ID da conta da Interactive Brokers Nome de usuário Título da conta Endereço Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta Endereço de e-mail. Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora que atualmente detém sua conta Endereço Cidade/estado/CEP Nome(s) do(s) titular(es) da conta Número da conta. Além disso, para transferências parciais: Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers ID da conta da Interactive Brokers Nome de usuário Título da conta Tipo de conta Endereço Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA). Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta Endereço Cidade/estado/CEP Nome da pessoa de contato no banco/corretora Nome(s) do(s) titular(es) da conta Número da conta. Para transferências parciais: Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
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