Documentação necessária para abrir uma conta

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de administração de patrimônio familiar:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de administração de patrimônio familiar nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta de administração de patrimônio familiar, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.

Pule para uma seção:

Residentes nos EUA
Organizações
Clientes de administração de patrimônio familiar


Residentes nos EUA
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of your address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old


Organizações
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your firm's existence

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of your firm's address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the IDENTITY of each individual or entity that has an ownership of 10% or more in the Family Office organization

If the Owner is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Owner is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.
  • Government-Issued Business License
  • Government-Issued Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation
  • Company Charter
  • Bylaws
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of the ADDRESS of each individual or entity that has an ownership interest of 10% or more in the Family Office organization

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the identity of the Family Offices' Authorized Trader

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of the residential address of the Family Offices' Authorized Trader

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

Other Financial Institution Account Statement*

*This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (see http://www.fatf-gafi.org).

The document should clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

  • Bank Statement
  • Broker Statement
  • Mortgage Statement
  • Loan Statement


Clientes de administração de patrimônio familiar

For each of its clients, a Family Office should submit:


If the client is an individual,
the same identification documents that are required of the Family Office itself except that the document submitted as proof of the client's identity (i.e., the clients passport, driver's license, national identity card or alien identification card) must include the client's signature.


If the client is an organization,
the same identification documents that are required of the Family Office itself with the following exceptions:

  • You do not need to submit proof of the organization's registration or license.
  • You should submit one of the following for each of the officers of the organization that has the authority to sign for the organization (i.e., its Controlling Officer, Treasurer and/or Secretary:
Proof of identity, date of birth, and signature.
The document that the applicant provides must include the applicant's name, date of birth, and signature.
  • Driver's License;
  • Passport;
  • Other Government-issued Identification Card.

If the client is a trust, you should submit:

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the trust's existence
The document must clearly state the name of the trust .
  • Document Establishing the Trust;
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Other Government Document that Verifies the Existence of the Trust .
Proof of the trust's U.S. taxpayer or other govt-issued identification number
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Financial Statement;
  • Other Government-Issued Document.
Proof of the authority of the trust to trade on margin
Proof of the identity of each trustee and beneficiary of the trust
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, government-issued business license or governmentt-issued certificate of good standing.
Proof of the address of each trustee and beneficiary of the trust
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver’s License
    • But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.
Other Financial Institution Account Statement
The document must clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (FATF).

Note: If you submitted a bank or brokerage statement as proof of address, that will satisfy this requirement also (same statement can be used for both).
  • Bank Statement;
  • Broker Statement;
  • Mortgage Statement;
  • Loan Statement;


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor do depósito pretendido
  • Nome do banco
  • Número da conta bancária (opcional)
Transferência ACH do seu banco
  • Valor do depósito pretendido
  • Nome do banco
Cheque
  • Valor do depósito pretendido
  • Número do cheque
  • Número de roteamento do banco
  • Número da conta bancária
Pagamento de contas on-line
  • Valor do depósito pretendido
  • Nome do banco
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
  • Número de roteamento de nove dígitos
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção e/ou opção canadense a ser transferida
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers
  • Nome de usuário
  • Título da conta
  • Endereço
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta
  • Endereço
  • Cidade/estado/CEP
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers
  • Nome de usuário
  • Título da conta
  • Tipo de conta
  • Endereço
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
  • Endereço
  • Cidade/estado/CEP
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de administração de patrimônio familiar:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de administração de patrimônio familiar no Canadá)


Contas de administração de patrimônio familiar
Documents Required for Canadian Family Office
  • One Canadian dollar check made payable to Interactive Brokers Canada;
  • Customer Agreement;
  • Shareholders Communications Instruction Forms B & C;
  • Client Consent to Electronic Delivery of Documents;
  • Where applicable:
    • Corporate Resolution;
    • Articles of Incorporation;
    • Partnership Resolution;
    • Partnership Agreement.


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de administração de patrimônio familiar:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (todas as outras solicitações de administração de patrimônio familiar)


Não residentes nos EUA

Dependendo do seu país de residência, você poderá receber uma solicitação para fornecer os documentos listados abaixo.

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth
The document must include your name, date of birth and a photograph and clearly state the identification number that you provided in your application.
  • Passport;
  • National Identity Card;
  • Driver's License;
  • Alien Identification Card.
Proof of your address
The document must clearly list the customer name and the address being verified.
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver’s License
    • But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). E.g:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.


ADDITIONAL DOCUMENTS THAT CAN BE USED FOR MAINLAND CHINA ACCOUNTS ONLY:
If you are unable to produce any of the above, you may instead provide the following as proof of an address in China:
  • Copy of bank account passbook
    • Must be issued in last 12 months or show some transaction in last 12 months;
  • Mobile phone bill (less than 12 months old);
  • Hukou showing current address.


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.