Documentação necessária para abrir uma conta

Todos os países, exceto Canadá
Canadá

Informações necessárias para abrir uma conta

Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta do corretor:

Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Número de identificação da SEC, ID do participante do mercado FINRA para geração de relatório OATS, número de identificação NFA conforme apropriado; Mercados dos quais você é membro; Número estimado de contas de clientes de varejo e institucionais; Estimativa total de débitos e créditos do cliente, expressos em dólares americanos; Seu número de identificação fiscal; Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional); Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).	Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência). Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência); Renda líquida anual; Total de ativos; Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques. Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%: Nome; Data de nascimento; Endereço; Telefone; País de cidadania ou formação se pessoa jurídica; Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Documentação necessária

Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta de corretores, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.

Corretores solicitantes

Document Category	Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the firm's existence The document must clearly state the name of your firm.	Articles of Incorporation; Company Charter; Partnership Agreement; Government-issued business license; Government-issued Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation.
Proof of your firm's address The document must clearly list the customer name and the address being verified.	Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property; Current Lease; Utility Bill (less than 12 months old); Current Driver’s License But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again); Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders Policy must be currently in effect; Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old); Security System Bill/Statement (less than 12 months old); Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example:: Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; Voter registration notices; Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.
Proof of your firm's tax or other government-issued identification number	U.S. or Other Government Tax Form· Financial Statement; Other Government-issued Document.
Financial Statements	The firm's most recent audited financial statement. If your firm is not required to have audited financial statements, you may provide unaudited statements.
Regulatory Financial Reports	If you are a U.S. broker, the firm's FOCUS report for each of the past 12 months; If you are a non-U.S. broker, other required monthly financial reports. If you are a non-U.S. broker and you are not required to file monthly financial reports, provide a statement to this effect on firm letterhead signed by an officer of the company.
Firm Disciplinary History	A copy of the disciplinary history of the firm and its officers, including any enforcement actions, disciplinary proceedings or other regulatory actions, proceedings or settlements involving the firm and its officers; If the firm has no disciplinary history, you may provide a signed statement on the firm's letterhead and signed by an officer of the firm stating that neither the firm nor its officers have ever been subject to any disciplinary history or enforcement proceeding of any kind.
Proof of the identity of each individual or entity that is a 10% Owner	If the owner is an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card; If the owner is an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, government-issued business license or government-issued certificate of good standing.
Proof of the address of each 10% Owner	Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property; Current Lease; Utility Bill (less than 12 months old); Current Driver’s License But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again); Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders Policy must be currently in effect; Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old); Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example: Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; Voter registration notices; Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.

Operadora de corretagem de futuros solicitantes

Document Category	Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the firm's existence The document must clearly state the name of your firm	Articles of Incorporation; Company Charter; Partnership Agreement; business license; Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation; Business Registration; Regulatory Registration License.
Proof of your firm's address The document must clearly state your firm's principal place of business	Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property; Current Lease; Utility Bill (less than 12 months old); Current Driver’s License But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again); Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders Policy must be currently in effect; Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old); Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example: Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; Voter registration notices; Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.
Proof of your firm's tax or other government-issued identification number	U.S. or Other Government Tax Form· Financial Statement; Financial Statement; Other Government-issued Document. Note: The ID provided in any of the above documents should match the ID given on your online application. Companies that do not have a tax ID can use their business registration number.
Financial Statements	The firm's most recent audited financial statement. If your firm is not required to have audited financial statements, you may provide unaudited statements.
Regulatory Financial Reports	If you are a non-U.S. broker, provide monthly financial reports as required by the legislation of your country of operation. If you are not obligated to file monthly financial reports, provide a statement to this effect, on firm letterhead, signed by an officer of the company; If you do not want access to US Stocks, then you only need to submit ONE monthly financial report. This report should be recent and cover one of the last preceding three months.
Firm Disciplinary History	A copy of the disciplinary history of the firm and its officers, including any enforcement actions, disciplinary proceedings or other regulatory actions, proceedings or settlements involving the firm and its officers; If the firm has no disciplinary history, you may provide a signed statement stating that neither the firm nor its officers have ever been subject to any disciplinary action or enforcement proceeding of any kind. This statement must be on the firm's letterhead and signed by an officer of the firm.
Proof of the identity of each individual or entity that is a 10% Owner	If the owner is an individual, provide a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card. It should be photographic and ideally include a signature; If the owner is an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, government-issued business license or government-issued certificate of good standing; If the owner is a listed company then no proof of identity is required.
Proof of the address of each 10% Owner	Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property; Current Lease; Utility Bill (less than 12 months old); Current Driver’s License But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again); Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org); Statement must be less than 12 months old; Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders Policy must be currently in effect; Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old); Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example: Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; Voter registration notices; Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.

Processo de transferência de recursos para a nova conta

Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

Dólar australiano
Libra esterlina
Dólar canadense
Renminbi chinês offshore
Coroa Checa
Coroa dinamarquesa
Euro
Dólar de Hong Kong
Forint húngaro
Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
Shekel israelense
Iene japonês
Peso mexicano
Coroa norueguesa
Dólar neozelandês
Zloty polonês
Dólar de Singapura
Coroa sueca
Franco suíço
Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.

Método de transferência de recursos	O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária	Valor a ser depositado; Nome do banco; Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco	Valor a ser depositado; Nome do banco.
Cheque	Valor a ser depositado; Número do cheque; Número de roteamento; Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line	Valor a ser depositado; Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro; Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida; Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido; Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)	Número da conta bancária; Tipo de conta bancária (corrente ou poupança); Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro; Além disso, para transferências ACATS parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido; Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido; Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido; Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)	Nome da corretora ou banco terceiro; Número da conta da corretora ou banco terceiro; Além disso, para transferências ATON parciais: Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida; Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido; Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers: ID da conta da Interactive Brokers; Nome de usuário; Título da conta; Endereço; Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta; Endereço de e-mail. Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora que atualmente detém sua conta; Endereço; Cidade/estado/CEP; Nome(s) do(s) titular(es) da conta; Número da conta. Além disso, para transferências parciais: Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus	Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers ID da conta da Interactive Brokers; Nome de usuário; Título da conta; Tipo da conta; Endereço; Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA). Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers: Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta; Endereço; Cidade/estado/CEP; Nome da pessoa de contato no banco/corretora; Nome(s) do(s) titular(es) da conta; Número da conta. Para transferências parciais: Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos	Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.