Documentação necessária para abrir uma conta

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta do assessor:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de assessores profissionais nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta de assessores, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.

Pule para uma seção:

Residentes nos EUA
Assessores de organizações
Clientes do assessor


Residentes nos EUA
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of your address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org));
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old


Assessores de organizações
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your firm's existence

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of your firm's address
.

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the IDENTITY of each individual or entity that has an ownership of 10% or more in the Advisor organization

If the Owner is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Owner is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.
  • Government-Issued Business License
  • Government-Issued Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation
  • Company Charter
  • Bylaws
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of the ADDRESS of each individual or entity that has an ownership interest of 10% or more in the Advisor organization

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the identity of the Advisor's Authorized Trader

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of the residential address of the Advisor's Authorized Trader

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

Other Financial Institution Account Statement*

*This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (see http://www.fatf-gafi.org).

The document should clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

  • Bank Statement
  • Broker Statement
  • Mortgage Statement
  • Loan Statement


Clientes do assessor

For each of its clients that are US-Residents, an Advisor should submit:


If the client is an individual,


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of identity and date of birth

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport;
  • Driver's License;
  • National ID Card;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

If the client is an organization,
the same identification documents that are required of the Advisor itself (see Organization Advisors) with the following exceptions:


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your firm's existence

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of your firm's address
.

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of identity

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport;
  • Driver's License;
  • National ID Card;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

For each of its clients that are Non-US-Residents, an Advisor should submit:



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport;
  • Driver's License;
  • National ID Card;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of your address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

If the client is a trust, you should submit:



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the trust's existence
The document must clearly state the name of the trust .
  • Document Establishing the Trust;
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Other Government Document that Verifies the Existence of the Trust .
Proof of the trust's U.S. taxpayer or other govt-issued identification number
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Financial Statement;
  • Other Government-Issued Document.
Proof of the authority of the trust to trade on margin
Proof of the identity of each trustee and beneficiary of the trust
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, government-issued business license or government-issued certificate of good standing.
Proof of the address of each trustee and beneficiary of the trust
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver's License
    • But if you used driver's license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver's license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.
Other Financial Institution Account Statement
The document must clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (FATF).

Note: If you submitted a bank or brokerage statement as proof of address, that will satisfy this requirement also (same statement can be used for both).
  • Bank Statement;
  • Broker Statement;
  • Mortgage Statement;
  • Loan Statement;


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta do assessor:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de assessores profissionais no Canadá)


Contas de assessores
Documents Required for Canadian Advisors
  • Proof of Registration from Provinces where the advisors are registered;
  • One Canadian dollar check made payable to Interactive Brokers Canada;
  • Customer Agreement;
  • Shareholders Communications Instruction Forms B & C;
  • Client Consent to Electronic Delivery of Documents;
  • Where applicable:
    • Corporate Resolution;
    • Articles of Incorporation;
    • Partnership Resolution;
    • Partnership Agreement.


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta do assessor:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de assessores profissionais na Europa)


Contas de assessores financeiros

Registered Professional advisors must provide the document listed below. In addition, customers must provide documentation depending on the customer or organization type per the type of account indicated in either individual, joint or institution accounts.

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Financial Advisor License or Registration
Must be valid and indicate the body granting the license or registration.

Note

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. You are advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Please include your Account ID in the Subject line.

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via email at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Please include your Account ID in the Subject line.



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta do assessor:


Individual Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Nome, endereço e número de telefone do seu empregador.
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência).
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual.
  • Total de ativos.
  • Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor.
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta).
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

  • Nome
  • Data de aniversário
  • Endereço
  • Telefone
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).


Documentação necessária (todas as outras solicitações de abertura de conta de assessores profissionais)


Não residentes nos EUA
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth
The document must include your name, date of birth and a photograph and clearly state the identification number that you provided in your application.
  • Passport;
  • National Identity Card;
  • Driver's License;
  • Alien Identification Card.
Proof of your address
The document must clearly list the customer name and the address being verified.
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver’s License
    • But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). E.g:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.


ADDITIONAL DOCUMENTS THAT CAN BE USED FOR MAINLAND CHINA ACCOUNTS ONLY:
If you are unable to produce any of the above, you may instead provide the following as proof of an address in China:
  • Copy of bank account passbook
    • Must be issued in last 12 months or show some transaction in last 12 months;
  • Mobile phone bill (less than 12 months old);
  • Hukou showing current address.


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.