Imprima esta página como uma lista de verificação para abrir uma conta.
- Iniciar cadastro eletrônico do assessor
Os solicitantes precisam criar um nome de usuário e uma senha durante os estágios iniciais de cadastro. Isso é feito para garantir que todas as informações enviadas sejam tratadas de maneira segura. Além disso, as informações de acesso serão usadas para acessar os cadastros salvos e a conta ativa após a aprovação. Em muitos casos, as informações fornecidas eletronicamente durante o cadastro são suficientes. No entanto, podemos exigir documentação adicional, que deve ser enviada usando as informações publicadas na página Entre em contato conosco/Informações sobre envio de documentos do site da IBKR.
- Abrir conta de negociação
Durante o processo de cadastro da conta principal, você receberá uma solicitação para abrir uma conta de negociação para suas negociações pessoais. Se você optar por criar uma conta de negociação neste momento, você será guiado por uma série de telas relacionadas à criação. Como esta conta de negociação estará permanentemente associada à sua conta principal, reutilizaremos informações do cadastro principal para eliminar a necessidade de entradas duplicadas. Observe que a conta principal é usada apenas para fazer negociações em nome de seus clientes, processar taxas, cobrar taxas de clientes e pagar taxas à IBKR.
- Transferir recursos para a sua conta
Conta principal
Embora você não tenha a obrigação de transferir recursos para a conta principal, recomendamos enfaticamente que recursos equivalentes a aproximadamente seis meses de cobranças previstas sejam depositados na conta. Se você não tiver recursos suficientes para cobrir suas taxas, os dados de mercado e os privilégios de negociação poderão ser suspensos.
Conta de negociação
Se você escolheu criar uma conta de negociação, os recursos que você pretende usar para suas próprias negociações devem ser enviados diretamente para essa conta. Todos os depósitos feitos estão sujeitos a certos períodos de retenção. Isso se aplica tanto a transferências internas quanto a retiradas. Os assessores que transferirem recursos para a conta principal com a intenção de transferir internamente para a conta de negociação só poderão fazê-lo após o término da retenção aplicável.
Métodos de transferência de recursos
A IBKR oferece uma variedade de métodos que podem ser usados para transferir recursos para a sua conta de negociação. As instruções de depósito fornecidas para as contas da IBKR que não receberem transferências de recursos 45 dias após a aprovação serão encerradas.
Cheque* (com o seu formulário de instruções de depósito ou o número da sua conta escrito no cheque) ou
Transferência bancária (ligue ou visite seu banco para iniciar)
Transferência eletrônica de recursos (ACH)
Transferência de corretora para corretora (ACAT/ATON)
Transferência de futuros
Transferência de ativos estrangeiros
Transferências internas da IB
- Análise e resultados do cadastro
Para garantir que todas as tarefas iniciais necessárias foram concluídas, você pode iniciar sessão na seção "Finalizar cadastro" do nosso site. Somente os solicitantes que tiverem concluído todas as partes necessárias do cadastro terão seus cadastros considerados para revisão. Os cadastros totalmente finalizados geralmente são processados em até 48 horas. Você receberá uma notificação por e-mail e pela Central de mensagens do Atendimento ao cliente no Gerenciamento da conta caso seja necessária alguma informação adicional.
- Conta de negociação
Os assessores que optarem por abrir uma conta de negociação durante o processo de cadastro da conta principal poderão começar a negociar, desde que os recursos tenham sido depositados na conta de negociação. Para evitar possíveis atrasos no crédito de recursos na sua conta, recomendamos que você deposite todos os recursos na sua própria negociação diretamente na conta de negociação. Os recursos recebidos até as 16h ET estarão disponíveis para negociação no próximo dia útil em circunstâncias comerciais normais. O status mais recente do seu depósito ou transferência pode ser encontrado ao visualizar Histórico de transações na seção Transferência de recursos do Gerenciamento da conta.
- Enviar um cadastro para cada cliente
A maioria dos assessores pode enviar um cadastro para um cliente eletronicamente ou semieletronicamente com assinatura em papel. Ambos os métodos podem ser acessados no Gerenciamento da conta.
Totalmente eletrônico (para processamento mais rápido). Você envia um convite ao seu cliente, que preenche um cadastro eletrônico on-line. Os assessores podem criar modelos de contas de clientes no Gerenciamento da conta para salvar e reutilizar certas informações para novos cadastros de contas de clientes.
Semieletrônico com assinatura em papel. Você e seu cliente preenchem um cadastro eletrônico on-line. No final do processo, você imprime o cadastro para que seu cliente analise e preencha as instruções de depósito e a seção de perguntas e respostas de segurança. O cliente então assina o cadastro e o envia para Processamento da conta da IB.
Você pode acessar o Gerenciamento da conta a qualquer momento para ver o status dos cadastros dos seus clientes. Os assessores que desejarem abrir contas adicionais para si mesmos posteriormente devem usar um dos dois métodos listados acima.
- Adicionar recursos às contas dos clientes
A IB oferece a mesma variedade de métodos de transferência de recursos para os seus clientes. Contas que não receberem transferências de recursos 45 dias após a aprovação serão encerradas.
Cheque* (com o seu formulário de instruções de depósito ou o número da sua conta escrito no cheque)
Transferência bancária (ligue ou visite seu banco para iniciar), conforme especificado nas suas instruções de depósito para a IB
Transferência eletrônica de recursos (ACH)
Transferência de corretora para corretora (ACATS/ATON)
Transferência de futuros
Transferência de ativos estrangeiros
Transferências internas da IB
- Análise e resultados do cadastro do cliente
Os assessores receberão uma notificação por e-mail e pela Central de mensagens do Atendimento ao cliente no Gerenciamento da conta com os resultados do cadastro do seu cliente. A IB também notificará seus clientes por correio sobre esses resultados. Os clientes cujas contas foram aprovadas receberão uma carta de boas-vindas contendo instruções sobre como acessar as contas.
- Conta de clientes de negociação
Depois que seu cliente transferir recursos para a conta e os recursos forem creditados, você poderá começar a negociar. Os recursos recebidos até as 16h ET estarão disponíveis para negociação no próximo dia útil em circunstâncias comerciais normais. Você pode visualizar o status do depósito ou transferência na página Ver histórico de transações no Gerenciamento da conta.
- Adicionar gerenciadores de carteira (opcional)
Os assessores que atuam como gestores de patrimônio selecionam gerenciadores de carteira registrados e atribuem contas de clientes a eles para fins de negociação. Selecione gerenciadores de carteira na página Atribuição de gerenciadores de carteira no Gerenciamento da conta. Depois de selecionar gerenciadores de carteira, atribua contas de clientes a eles, defina as permissões de negociação dos clientes e defina as taxas dos clientes.
Observação: cheques ou ordens de pagamento bancárias não estão disponíveis para clientes da IB Canada.