Occorrente per la procedura di registrazione

• Numero identificativo SEC, ID per operatore di mercato FINRA per la segnalazione OATS, numero identificativo NFA ove applicabile;
• Borse valori di cui si fa parte;
• Stima del numero di conti clienti singoli e istituzionali;
• Stima del valore complessivo dei debiti e crediti dei clienti, espressa in dollari USA;
• Il proprio codice fiscale;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale se non avente cittadinanza statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
• Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

• Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza).
• Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza);
• Reddito netto annuale;
• Ammontare complessivo degli attivi;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Per ciascun azionista al 10% o con partecipazione superiore:

• Nome;
• Data di nascita;
• Indirizzo;
• Numero di telefono;
• Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

• Atto costitutivo;
• Statuto della società;
• Accordo di partenariato;
• Licenza commerciale rilasciata dallo Stato;
• Certificato di vigenza governativo rilasciato dalla giurisdizione di costituzione.

• Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
• Canone di locazione attuale;
• Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
• Patente di guida attuale
  • Tuttavia, se è stata fornira la patente di guida come documento d'identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
• Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
  • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
  • Il documento deve essere in corso di validità;
• Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
• Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico (emesso da meno di 12 mesi);
• Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Per esempio:
  • Comunicazioni e avvisi fiscali;
  • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
  • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
  • Notifica di registrazione al voto;
  • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.

• Modulo fiscale statunitense o di altro Stato · Rendiconto finanziario;
• Altro tipo di documento rilasciato dallo Stato.

• Ultimo rendiconto finanziario revisionato dell'impresa. Se la propria impresa non ha l'obbligo di fornire i rendiconti finanziari revisionati, è possibile fornire quelli non revisionati.

• In caso di broker statunitensi, il resoconto DI APPROFONDIMENTO aziendale di ciascuno degli ultimi 12 mesi;
• In caso di broker non statunitensi, eventuali altri resoconti finanziari richiesti. I broker non statunitensi ai quali non è richiesto presentare i resoconti finanziari mensili dovranno fornire una dichiarazione in tal senso su carta intestata aziendale e firmata da un funzionario dell'impresa.

• Una copia dell'anagrafica disciplinare dell'impresa e dei suoi funzionari, comprese eventuali azioni penali, procedimenti disciplinari o altri procedimenti, azioni o risoluzioni riguardanti l'impresa e i suoi funzionari;
• Se l'impresa non ha alcuna anagrafica disciplinare, è possibile fornire una dichiarazione firmata su carta intestata dell'impresa e firmata da qualunque funzionario della stessa che dichiari che né l'impresa né i suoi funzionari sono mai stati soggetti ad alcuna azione disciplinare né procedimento panale di alcun tipo.

• Se il titolare è una persona fisica, una copia del suo passaporto, licenza di guida, carta d'identità nazionale o carta d'identità estera;
• Se il titolare è un'entità, la atto costitutivo, lo statuto della società, l'accordo di partenariato, la licenza commerciale o il certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.

• Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
• Canone di locazione attuale;
• Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
• Patente di guida attuale
  • Tuttavia, se è stata fornira la patente di guida come documento d'identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
• Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
  • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
  • Il documento deve essere in corso di validità;
• Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
• Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico (emesso da meno di 12 mesi); o
• Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Esempi:
  • Comunicazioni e avvisi fiscali;
  • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
  • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
  • Notifica di registrazione al voto;
  • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.

• Atto costitutivo;
• Statuto della società;
• Accordo di partenariato;
• Licenza commerciale;
• Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
• Registrazione commerciale;
• Licenza di registrazione regolamentare.

• Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
• Canone di locazione attuale;
• Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
• Patente di guida attuale
  • Tuttavia, se è stata fornira la patente di guida come documento d'identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
• Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
  • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
  • Il documento deve essere in corso di validità;
• Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
• Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico (emesso da meno di 12 mesi); o
• Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Esempi:
  • Comunicazioni e avvisi fiscali;
  • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
  • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
  • Notifica di registrazione al voto;
  • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.

• Modulo fiscale statunitense o di altro Stato · Rendiconto finanziario;
• Rendiconto finanziario;
• Altro tipo di documento rilasciato dallo Stato.

Nota: Il documento identificativo fornito nei documenti sovrastanti deve corrispondere al documento identificativo presentato durante la procedura online. Le società che non dispongano di un identificativo fiscale possono utilizzare il proprio numero di registrazione commerciale.

• Ultimo rendiconto finanziario revisionato dell'impresa. Se la propria impresa non ha l'obbligo di fornire i rendiconti finanziari revisionati, è possibile fornire quelli non revisionati.

• In caso di broker non statunitensi, fornire i resoconti finanziari mensili secondo quanto richiesto dalla legislazione del proprio Paese di operatività. Se non si ha l'obbligo di presentare i resoconti finanziari mensili, fornire una dichiarazione in tal senso, su carta intestata aziendale, firmata da un funzionario dell'impresa;
• Se non si desidera avere accesso ai titoli statunitensi, allora, sarà necessario fornire UN resoconti finanziario mensile. Tale resoconti deve essere recente e coprire uno degli ultimi tre mesi precedenti.

• Una copia dell'anagrafica disciplinare dell'impresa e dei suoi funzionari, comprese eventuali azioni penali, procedimenti disciplinari o altri procedimenti, azioni o risoluzioni riguardanti l'impresa e i suoi funzionari;
• Se l'impresa non ha alcuna anagrafica disciplinare, è possibile fornire una dichiarazione firmata che dichiari che né l'impresa né i suoi funzionari sono mai stati soggetti ad alcuna azione disciplinare né procedimento penale di alcun tipo. La dichiarazione dovrà essere su carta intestata aziendale e firmata da un funzionario dell'impresa.

• Se il titolare è una persona fisica, una copia del suo passaporto, licenza di guida, carta d'identità nazionale o carta d'identità estera. Deve mostrare una fotografia e, idealmente, una firma;
• Se il titolare è un'entità, la atto costitutivo, lo statuto della società, l'accordo di partenariato, la licenza commerciale o il certificato di vigenza rilasciato dallo Stato;
• Se il titolare è una società quotata in Borsa, non è necessario alcun documento identificativo.

• Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
• Canone di locazione attuale;
• Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
• Patente di guida attuale
  • Tuttavia, se è stata fornira la patente di guida come documento d'identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
• Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
  • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
• Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
  • Il documento deve essere in corso di validità;
• Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
• Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico (emesso da meno di 12 mesi); o
• Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Esempi:
  • Comunicazioni e avvisi fiscali;
  • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
  • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
  • Notifica di registrazione al voto;
  • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.